扎赉特蒙银村镇银行内控强化年活动方案

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1、内控机制建设强化年活动工作方案一、活动目的为进一步推动扎赉特蒙银村镇银行（以下简称“我行”）全面提升内控水平，实现平稳、安全、可持续发展，我行响应内蒙古银监局决定，2012年3月～2013年2月在我行内部开展“银行业内控机制建设强化年”活动（以下简称“内控强化年”活动）。结合本行实际情况，特制定以下工作方案。二、活动组织我行成立内控强化年活动领导小组，具体组成人员及联系方式如下：组长：舒栩副组长：陈国生王刚李殿清成员：侯玉晨刘艳秋闫建国王国辉王志宏高春生包真真领导小组的主要职责是，组织、领导、指导本行内控强化年活动，确定不同阶段的目标和工作任务，协调解决活动中

2、遇到的问题。领导小组在我行内审合规部设立活动领导小组办公室，王国辉同志兼任活动领导小组办公室主任。具体负责我行内控强化年活动的日常工作，组织对我行各部门开展内控强化年活动进行指导、协调、督查和考评。—7—三、活动方案（一）准备阶段1、任务目标：完成内控强化年活动的准备工作。2、实施计划：在我行成立内控强化年活动领导小组，并制定内控强化年活动工作方案。3、完成时限：2012年5月28日。（二）动员全体员工参与到内控强化年活动中。1、任务目标：定期开展动员大会，使全体员工统一思想认识，增强内控理念，明晓内控强化年的目的、基本内容和要求。2、实施计划：由综合管理部牵

3、头，各部门积极参与。层层开展动员大会。全体员工签订责任书和承诺书。形成动员大会及层层落实的情况报告。3、完成时限：2012年7月31日。（三）建立和完善我行各项章程和制度。1、任务目标：将我行不完善或者还不具有的规章制度补充完善，各项规章制度要结合实际情况，使得各项规章可操作、全覆盖、切切实实能控制风险。2、实施计划：各部门分别制定各部门相关内控制度，最终由综合管理部负责统一补充完善。3、完成时限：2012年7月16日。（四）全面梳理各项内控制度，编制内控手册。—7—1、任务目标：在完善各项规章制度的过程中，编写内控手册。完善内控目录及主要制度文本。确保职责清

4、晰、流程规范、管控有力。2、实施计划：由综合管理部主要负责，其他各部门协助配合编写内控手册。3、完成时限：2012年7月16日。（五）学习内控制度并开展内控政策测试。1、任务目标：不断提高全体员工对法律、法规、监管政策、内部规定及内控手册和案件防控知识的掌握程度。增强全员主动合规意识。2、实施计划：由综合管理部负责制定定期学习计划，并针对每个学习阶段的学习情况组织考试。3、完成时限：学习和考试活动贯穿在强化年活动中。（六）切实执行好各项内控制度。1、任务目标：强化内控制度执行力，认真落实规范好各项法律、法规、监管政策及经营管理规定、规则和规范，全面提高我行内控

5、效率，形成先进的内控文化。2、实施计划：实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度。银企、银银以及银行内部对账制度执行情况检查。重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察。3、完成时限：11月30日（七）排查风险，评估风险，梳理分析。—7—1、任务目标：落实好风险排除工作，并进行风险评估。找出问题，梳理问题。2、实施计划：排查主要包括以下七个方面：一是风险排查，二是流程排查，三是行为排查，四是绩效排查，五是人员排查，六是环境排查，七是IT风险排查。3完成时限：每个季度完成一次排查分析。2012年9月25日完成风险评估。（八）落实整改，增强效果。1、任务目标：通过自我

6、检查发现问题，及时整改，不断落实内控制度的实施。2、实施计划：重点在以下几个方面进行梳理。一是制度的完善性；二是执行的有效性；三是奖惩机制的合理性；四是用人机制的科学性；五是内控架构的充分性；六是经营导向和战略决策的科学性、审慎性。3、完成时限：每月完成一次集中整改。2012年10月19日和2013年1月15日各完成一次大规模整改。（九）总结和提高1、任务目标：增进对内控强化年活动的有效性认识，明确今后深化内控管理机制建设的目标和方向。2、实施计划：举办内控学习研讨会等活动，开展内控强化年活动大讨论。通报活动情况，并提出今后深化内控管理机制建设的目标和方向。—

7、7—3、完成时限：2013年3月1日四、活动安排（一）准备阶段（2012年5月29日至2012年6月11日）结合本行自身实际，成立以刘艳秋为组长，主管柜员为副组长，全体柜员为成员的“建设强化年”活动小组。营业部工作小组根据总行条线制定的实施方案，结合营业部经营管理特点和现状，制定营业部详细的“建设强化年”活动方案。（二）学习阶段（2012月6日12日至2012年月11月30日）组织员工集中学习规章制度、操作规程，并对关键风险点、防控措施等内容进行重点交流学习和讨论。（三）讨论阶段（2012月6日12日至2012年月11月30日）定期开展内控建设与风险管理大讨论

8、。组织员工对学习的文件进行风险点、防控