试论证券业从业人员职业道德建设

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1、ZZH5983试论证券业从业人员职业道德建设--------------------------------------------------------------------------------试论证券业从业人员职业道德建设作者：ZZH5983【摘要】：本文初步揭示了当前证券业从业人员的职业道德建设中所存在的若干问题；分析了这些问题存在的根源及其对证券业稳定健康发展的影响；指出证券业从业人员道德建设的必要性和重要性。并在此基础上，从法治与德治有机结合、职业自律、制度保证及加强市场监管等方面，提出了证券业从业人员道德建设的一些建议和设想。【关键词】：证券业、职业道德、法制、监管

2、、自律、诚信【正文】：前言中国证券业至今已走过了十多个年头。这十多年来，在改革开放的历史大潮中，证券业迅速发展，不断壮大，在市场经济体制的建立中，发挥了不可替代的作用。但是，由于我国沪深证券市场从建立的第一天起就不是一个真正市场化的市场，作为一个全新行业，随着中国证券业的日益发展，体现出来的一些深层次的问题，也日益突出和尖锐。例如：新股发行数量和价格的非市场化控制、流通股和非流通股的双轨制、法制不健全、监管不力等等顽症颇多，而证券业从业人员的职业道德建设问题，则是其中比较突出的一个。证券业是一个高风险、高科技、全新的特殊行业，其从业人员的政治素质、道德修养和业务水平同样显得尤为重要。只

3、有大力加强从业人员的职业道德建设，才能切实有效地防范风险，更好地保护投资者权益，保证证券市场的规范发展。否则，势必限制和阻碍证券业的健康发展。因此，有必要加以研究。本文初步揭示了当前在证券业从业人员职业道德建设中所存在的若干问题，分析了这些问题存在的根源及其对证券业稳定健康发展的影响，试图阐述证券业从业人员职业道德建设的重要性，并在此基础上，从法治与德治有机结合、职业自律、制度保证及加强市场规范监管等方面，提出了证券业从业人员道德建设的一些设想。一、证券从业人员道德建设的现存问题及原因剖析（一）现存问题我国证券业是一个新兴的行业，从业人员极大多数是年轻人，文化层次比较高，在党的教育培养

4、下成长，勤奋敬业，锐意进取，具有事业心，团队精神，他们为证券业的建设与发展作出了积极的贡献。但是，也有部分从业人员，在各种因素的影响下，出现了一些道德问题。近年来不断揭露的一些重大事件中，虽然有着各种各样复杂的原因，但从中也揭示了证券从业人员道德建设滞后的问题。主要可归结为以下四类：1、钻法律空子，操纵证券市场众所周知的庄家吕梁，这个中国股市上的风云人物，趁市场法规还不健全，采用隐蔽手段，操纵中科创业股价。先后通过66家证券公司125个营业部签订了数百份融资协议，融资54亿元，指挥遍布全国的70名以上操盘手，利用1565个股东账户，大肆炒作中科创业，曾控制了超过93％的中科创业流通股，

5、将股价炒成1999年度中国最大牛股之一。在2001年初“中科系”崩盘，吕梁出逃，他所融来的数十亿资金，在股价的暴跌中灰飞烟灭。众多持有中科创业股票的投资者面对股价的连续跌停欲哭无泪。（注1）吕梁事件对证券市场形成了很大的冲击，事件的主客观原因当然十分复杂，但道德沦丧，肆意所为，钻法律空子，却是不可回避的事实。“中科”案件法庭调查显示，吕梁在决定介入中科创业股票的操盘、坐庄之初，就已经进行过相当完备的法律咨询。他自己就说过，一旦东窗事发，最多被判刑5年。（注2）这就是钻法律空子，肆意所为的明证。因为根据目前《刑法》，操纵证券价格罪，情节严重的，最多也只能被判刑5年，量刑过轻才使他敢为所欲

6、为。2、明知故犯，违规经营违规经营、违规操作，是明显的主观行为，是证券从业人员道德建设中存在的又一问题。证券经营机构的违规经营，主要有如下几种：透资交易，拆借资金，委托理财，操纵股价，非法融资，欺诈股民等等。在证券业的发展过程中，违规操作所带来的巨大风险，所造成的损害就一直存在。典型事例有：大连证券，由于违法违规行为严重，造成重大亏损，致使公司资不抵债，于2003年成为第一家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。（注3）新华证券，因严重违规经营，根据国家有关法律规定，在2003年12月5日被中国证监会撤销。（注4）更为引人注目的是南方证券这样的大券商，不但在自营和资产管

7、理业务中操纵股价，非法坐庄，而且为维持坐庄的资金需求，不断地挪用客户保证金，继而动用客户托管的国债进行回购，并非法吸存近四亿。违规经营不但造成公司严重亏损，也极大地损害了投资者和债权人的权益。2004年1月2日，南方证券被行政托管，其高管人员孙田志也随后在深圳被刑事羁押。（注5）此外还有闽发证券，万国证券，甚至我省的浙江证券等等，当年呼风唤雨的机构，“叱咤风云”的人物，都成了过眼云烟。违规使有的机构尝到了“甜头”，但更多的是苦头。三年的熊市，不