泛海建设集团股份有限公司信息披露事务管理制度

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1、泛海建设集团股份有限公司信息披露事务管理制度（2009年5月修订）第一章总则第一条为了规范泛海建设集团股份有限公司（以下简称公司）及相关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和部门规章，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度中提及“信息”系指所有对公司股票价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及“

2、披露”系指在规定的时间、在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。第三条本制度适用范围：（一）公司董事和董事会；（二）公司监事和监事会；（三）公司董事会秘书、董事会办公室和监事会办公室；（四）公司高级管理人员；（五）公司总部各部门以及所属子公司的负责人；（六）公司控股股东和持股5%以上的股东；（七）其他负有信息披露义务的机构或人员。第二章信息披露的宗旨1第四条公司信息披露的宗旨：真实、准确、完整、及时、公平地披露公司生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资者及时了解公司的发展动态，

3、满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要，并通过信息披露推动公司发展。第五条公司披露的信息应便于理解，使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。第六条进行信息披露前，公司按要求将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所，接受形式审核。公司公告出现任何错误、遗漏或误导，公司在第一时间做出说明并补充公告。第七条出现下列情况，公司可以按照有关规定向深圳证券交易所提出信息披露豁免申请，要求免予披露。（一）公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司利益，且该信息对其股票价

4、格不会产生重大影响；（二）公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律规定；（三）深圳证券交易所认可的其他情况。第八条公司配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅通。第九条公司信息披露文件采用中文文本。第三章信息披露的管理与职责第十条信息披露工作由公司董事会统一领导和管理。公司董事长为公司信息披露的第一责任人；公司总裁和董事会秘书为公司信息披露的直接责任人；所属子公司负责人为该子公司信息披露责任人。第十一条除监事会公告外，公司披露的信息一律以董事会公告的形式发布。2第十二条公司董事、高级管理人员应当及时、主动向董事会秘书

5、或董事会办公室提供有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或变化情况以及其他相关信息，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第十三条监事、监事会的责任：（一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；（二）监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议；（三）监事会对定期报告出具书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告

6、的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；（四）监事会在检查公司财务，检查董事、高级管理人员执行公司职务情况时，对于违反法律、法规或者章程的行为，需要进行对外披露时，应提前通知董事会；（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。第十四条董事会秘书的责任：（一）及时传达国家及监管部门关于上市公司信息披露的法律、法规、规章及有关通知；（二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料

7、，促使公司真实、准确、完整地进行信息披露；（三）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息；3（四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会及相关派出机构和深圳证券交易所。第十五条董事会办公室为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直接领导。第十六条公司所属子公司负责人应当及时、主动向董事会秘书或董事会办公室提供所在公司生产经营等有关重大事项情况。第十七条公司控股股东或持股5%以上的股东出现或知悉应当披露的重大事项时，应及时、主

8、动通报董事会秘书或董事会办公室，并配合公司履行相应的信息披露义务。第四章信息披露的内容与标准第十八条公司披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告为年度报告、半年度报告和季度报告，其他报告为临时报告。第十九条公司按照国家