北海银河高科技产业股份有限公司内控规范实施工作方案

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1、北海银河高科技产业股份有限公司内控规范实施工作方案为了有序推进内部控制实施工作、提升企业经营管理水平和风险防范能力，进一步促进公司健康持续的稳步发展、保护投资者利益，公司根据财政部、中国证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的文件精神，并按照广西证监局的要求，特制定了《内部控制规范实施工作方案》，具体内容如下：一、公司基本情况介绍（一）、公司概况公司名称北海银河高科技产业股份有限公司公司简称银河科技股票代码000806上市地深圳证券交易所29亿元资产总规模（截至2010年底数据，

2、经审计）行业性质输配电设备制造业公司系1993年4月经广西壮族自治区经济体制改革委员会批准、以定向募集方式设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会批准，公司于1998年2月18日向社会公开募集公众股2100万股，并于1998年4月16日获准在深圳证券交易所挂牌上市；2002年3月，公司实施公募增发5000万股A股，发行日为2002年3月6日，上市日为2002年3月22日。公司当前的注册资本为：人民币699，214，962元；公司经营范围：电子元器件生产与销售，电力系统自动化软件设备及高低压开关设

3、备的开发、销售，计算机软件开发、技术咨询及技术服务，科技产品开发，本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口，本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口（国家实行核定公司经营的商品除外），开展本企业中外合资经营、合作生产及“三来一补”业务。（二）、公司的组织架构公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范操作、运作有效；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和

4、岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司各控股子公司在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置了相应的内部组织架构。公司组织机构图如下：股东大会战略委员会监事会提名委员会董事会薪酬与考核委员会董事长审计委员会总经理董总财人法事内裁技市务力律会审办术场管资事秘部公中部理源务书室心部部部处资金管理部博士后工作站主要控股参股公司四江柳北甘南川西州海肃宁永变特银银银星压种河河河电器变科电

5、南子科压技力方有技器变自软限股有压动件公份限器化有司有责有设限限任限备公公公公有司司司司限责任公司二、内控工作组织机构保障为确保内控体系建设工作的顺利开展，公司成立内部控制规范实施项目领导小组和工作小组，公司董事长唐新林博士出任领导小组组长，财务总监张怿女士担任工作小组组长；作为内控规范建设的牵头部门，内审部是承担具体协调办事任务的机构，它将联合董秘处、财务管理部、人力资源部、总裁办公室等职能部门以及各下属公司协同开展公司的内部建设工作，同时将由内审部牵头完成内控自我评价工作。为了提高内部控制规范建

6、设工作专业化、规范化的水平，确保在设计上更合理、执行上更具操作性，公司将适时考虑聘请外部专业咨询机构进行内控专题培训或业务咨询，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，从而更好的推进内部控制规范体系的建设工作。组织机构及人员名单如下：1、内控实施项目领导小组组长：唐新林副组长：张怿、卢安军、杨宋波成员：陈丽花、赵新民、司旭东、徐志坚、叶德斌、龙曙初、黄文其、何周平领导小组下设工作小组（办事机构设在内审部）2、内控实施项目工作小组组长：卢安军（兼）副组长：张怿、赵新民成员：刘琛如、汤国民、唐捷、

7、杨永踞、赵俊、夏静、邓丽芳、庞春、俞男、纪昌奉、滕丽丹三、内部控制启动准备阶段（2011年9月——2011年12月）（一）召开内控建设工作启动会（2011年9月）公司已于2011年9月召开内控建设工作启动会，对公司内控建设工作进行了部署和动员,提高了员工对内部控制的认同和认知，营造了一个有利于内部控制建立和运行的企业内部氛围。（二）拟定内控工作实施工作方案和成立实施组织（2011年9月）公司按照证券监管部门的要求，综合考虑公司目前实际情况，制定了合规、合理、操作性强的内控规范实施计划及工作方案，并成

8、立了保障内控工作实施的领导小组和工作小组。本方案经公司董事会审计后对外披露，并报送广西证监局备案。（三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训（2011年9月-12月）公司将于2011年9月至12月在内部分小组、分层次地进行内控专项学习。除积极组织内控工作人员参加证券监管部门及其他相关部门组织的内控培训外，还计划由外部的专业机构及专家提供必要的内部控制系列培训。三、内部控制规范建设阶段（2012年1月——2012年11月）（一）实施范围公司根据自身实际情况，对内控规