产业政策效应评价的理论基础

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1、第一章产业政策效应评价的理论基础产业政策评价面临的首要问题是理解产业政策的必要性。本章首先分析和界定产业政策的概念，其次梳理阐述了产业政策的理论依据，最后讨论了产业政策评价的基本理论，这些构成了产业政策评价的理论基础。1.1产业政策的概念与研究范畴的界定1.1.1产业政策的概念产业政策是一个广为使用的经济术语，然而，直到目前，学术界对产业政策的概念并未达成共识，对产业政策的概念有着不同的界定。大致来说，可以分为广义的产业政策和狭义的产业政策。广义的产业政策是将产业政策定义为政府针对产业的所有政策总和。英国经济学家阿格拉（1983）认为，产业政策是与产业有关的一切国家的法令和政策；

2、日本经济学家下河边淳和管家茂也认为，产业政策是国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过对全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生产、营业、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和市场机制的政策总称。”；日本经济学家并木信义（1990）指出，产业政策就是当一国的产业处于比其他国家落后的状态，或者有可能落后于其他国家时，为了加强本国产业所采取的各种政策。狭义的产业政策是将产业政策定义为产业部门政策。美国经济学家马格丽特·迪瓦尔（1982）就将产业政策定位为部门政策，所谓部门政策就是鼓励向一些行业或部门投资和不鼓励向其他行

3、业或部门投资，这是产业政策讨论的中心；日本经济学家小宫隆太郎（1984）认为，产业政策是“通过某种政策手段，对以制造业为中心的产业部门之间的资源配置实行干预的各种政策，以及干预个别产业内部的产业组织，对私营企业的活动水平施加影响的政策的总体”，并强调“产业政策（狭义的）中心课题，就是针对在资源分配方面出现的市场失效采取对策。”美国学者查默斯·约翰逊（1984）认为，“产业政策是政府为了取得在全球的竞争能力而打算在国内发展或限制各种产业的有关活动的总的概括。”韩国学者李景台持相近的看法，认为产业政策是为了实现经济增长和加强国际竞争力，通过对产业的支援、调整和管制，介入整个产业或特定

4、产业的生产、投资和交易活动的经济政策。101.1.2广义产业政策与狭义产业政策的关系所有的经济社会政策都会对产业产生影响，但不能将对产业产生影响的政策都称为产业政策，因为其中有些政策措施并非是针对产业的，如宏观经济政策、工资政策、土地使用政策、基础设施政策、能源政策等。但其中有些政策是专门针对产业的，这部分政策措施就可以称为广义的产业政策。在这些专门针对产业的政策体系中，还可以分为两种类型：水平型产业政策和垂直型产业政策。前者是指产业政策并非针对某一产业或某些产业，而是针对所有产业的，如研发与创新激励政策、政府采购政策等；后者是指产业政策就是针对某一产业或某些产业的，如战略性贸易

5、政策、以及特殊的区域政策、部门政策和技术政策等，它们实施的目的就是要改变资源在产业部门间的配置，我们将其称为狭义的产业政策。其关系如图1.1所示；对产业产生影响的政策并非是针对产业的政策专门针对产业的政策（广义产业政策）水平型产业政策垂直型产业政策（狭义产业政策）图1.1广义产业政策与狭义产业政策的关系本文在广义的范畴内使用产业政策，认为产业政策是指一国政府根据产业发展的规律和客观要求，综合运用政策手段，对产业发展进行引导和干预，调整产业关系，促进资源在部门间合理配置和产业结构优化升级，提高产业生产效率、产业技术水平和国际竞争力，促进产业成长和经济增长的政策体系。111.1.3本

6、文研究范畴的界定按照政策目标不同，产业政策可以划分为产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策，这也构成了本文界定的产业政策。(一)产业结构政策产业结构政策是指一国政府依据本国在一定时期内产业结构的现状，遵循产业结构演进的一般规律，规划产业结构逐渐演进的目标，并分阶段地确定重点发展的战略产业，限制长线产业、撤让衰退产业，实现资源的重点配置，促进国民经济持续发展的政策。产业结构政策的实质在于从推动产业结构的合理演进中，求得经济增长和资源配置效率的改善。产业结构政策的目标是：调整不合理的产业结构格局，规划产业结构演进目标，确定产业发展的优先顺序和应重点发展的产业、应该扶持

7、的幼稚产业与限制发展的产业或产品，并采取措施，实现资源的重点分配，提升产业的国际竞争力，引导国民经济向广度和深度发展，以获取经济的高速发展和最优的经济效益。（二）产业组织政策产业组织政策是指为了获得理想的市场绩效，政府制定实施干预和调整产业的市场结构和市场行为，调节企业间关系的政策总和。其实质是政府通过协调竞争与规模经济的关系，以建立正常的市场秩序。如果说产业结构政策旨在实现资源在产业之间的合理配置，产业组织政策则是为了解决资源在产业内部的有效利用问题。资源利用效果不高，即使其配