徐向东-中国公私合作(PPP)回顾、展望与建议

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1、不仅仅是法律为2014（第十二届）水业战略论坛时间：2014年3月28-29日1一、中国公私合作回顾1、中国公私合作（PPP)第一阶段20世纪80年代中期，以BOT为主要形式的公私合作模式（PPP)被引入中国电厂等基础设施领域，主要是外商投资特许权项目…政策上以《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》（1995年8月21日）为催化剂，以《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》（国办发（2002）43号）为消声器…一、中国公私合作回顾2、中国公私合作（PP

2、P)第二阶段以北京2008年奥运会及配套建设项目的投资、建设，原建设部“市政公用事业市场化改革三步曲”建立市政公用事业特许经营的管理体系为契机，主要是以城市公用事业领域的特许经营为代表…外国企业、国有企业、民营企业等均有大量参与政策上以《市政公用事业特许经营管理办法》（2004年5月1日施行）为催化剂，以《国务院关于进一步扩大内需，促进经济平稳较快增长的措施》（2008年11月5日）为消声器…一、中国公私合作回顾3、从合作的紧密性、方式等角度，中国公私合作（PPP)的模式可分为：1)紧密合作型

3、2)自给自足型3)合理购买型一、中国公私合作回顾3（1）紧密合作型某国家体育场（PPP）项目某地铁（PPP）项目某垃圾焚烧发电（BOOT）项目5一、中国公私合作回顾3（1）紧密合作型特点：政府部门与企业紧密合作、共同设立项目公司；项目公司的融资与分红，股东会、董事会、经营管理机构的权限、决策，特许权协议执行主体与违约责任承担等为重点内容；公私合作应约定项目公司设立时章程的主要内容6一、中国公私合作回顾3（2）自给自足型某垃圾焚烧厂（BOT)）项目某污水处理厂（BOT）项目某高速公路（BOT)项

4、目某市垃圾填埋气发电厂及CDM（BOO）项目7一、中国公私合作回顾3（2）自给自足型特点：政府部门不参与项目公司的设立，由企业自行设立项目公司筹资并建设、运营项目；项目公司通过收取使用费或服务费回收投资，取得合理利润；一般情况下，政府部门除最低保证供应量外，履行一般性的政府职能即可8一、中国公私合作回顾3（3）合理购买型某自来水厂（TOT）项目某垃圾填埋场（BT）项目某自来水厂股权转让（ST)项目某市自来水厂（TOO）项目某污水处理厂设计建设（DB）项目某水厂设计采购施工（EPC）项目某玉米种

5、子加工厂项目设计采购施工管理（ＥＰＣＭ）总承包项目9一、中国公私合作回顾3（3）合理购买型特点：项目公司已由政府部门设立或企业通过并购方式进入或自行设立项目公司；政府部门除履行一般性的政府职能外，还承担额外的民事责任（回购，股权/资产/经营权转让，额外补偿条件等）；实质是政府部门购买服务10二、中国公私合作第三阶段1、政策层级高，发文部门多国务院于2010年5月7日发布《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号文，新36条）：…进一步鼓励和引导民间投资…积极引

6、入市场竞争机制，大力推行市政公用事业的投资主体、运营主体招标制度，建立健全市政公用事业特许经营制度…11二、中国公私合作第三阶段1、政策层级高，发文部门多2012年，发改委、住建部、工信部、国资委等近30个部、局、委、会、署先后发布了鼓励民间投资的实施细则：发文单位数量之多创造历史之最《关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知》（建城[2012]89号，中华人民共和国住房和城乡建设部，2012年6月8日）12二、中国公私合作第三阶段2、公私合作范围外延不断延伸城市经

7、营（城市综合体开发）某高新技术产业园一期安置房BT项目新型城镇化（投融资规划）某县龙门镇“小城镇综合开发”PPP项目互联网信息基础设施投资建设某信息系统RBO建设项目非经营性基础设施的建设某大学附属第三医院引入社会资本参与公立医院投融资建设和运行项目13二、中国公私合作第三阶段2、公私合作范围外延不断延伸财政部：中国财政学会公私合作研究专业委员会设立（2012年8月），采用PPP模式破解地方融资平台的债务问题，减轻政府债务压力，收益性项目成为重点……发改委与工信部：智慧城市的投资、建设--

8、《国务院关于促进我国智慧城市健康有序发展指导意见》：1.5万亿，多元化投资，债券发行……14二、中国公私合作第三阶段2、公私合作范围外延不断延伸国家新型城镇化规划（2014－2020年）（2014年3月16日）：……制定非公有制企业进入特许经营领域的办法，鼓励社会资本参与城市公用设施投资运营。鼓励公共基金、保险资金等参与项目自身具有稳定收益的城市基础设施项目建设和运营……投资需求42万亿，PPP模式成为城镇化资金来源的主要渠道发改委、国土部：铁路城镇综合体，轨道交