中国山水水泥集团有限公司 信息披露管理制度

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1、中国山水水泥集团有限公司信息披露管理制度（经2013年3月18日董事会审议批准）第一章总则第一条为规范中国山水水泥集团有限公司（以下简称公司）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保证公司真实、准确、完整、及时地披露信息，提高信息披露的质量和透明度，维护公司及股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，依据经修订之香港《证券及期货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《上市规则》）及本公司《公司章程》和其他相关法律、法规和规范性法律文件，结合本公司实际，特制定本制度。第二条本制度所称“信息”是指依据有关法律、法规和《上市规则》要求披露的，已

2、经或可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息；所称“披露”是指在规定时间内、按规定程序送达香港联合证券交易所有限公司（以下简称香港联交所），并在香港联交所指定的媒介以规定的方式向社会公布。第三条本制度所述的信息披露义务人主要包括：公司董事、董事会；公司高级管理人员、公司秘书；公司总部各部室及各附属公司负责人；信息披露事务管理部门；其他负有信息披露义务的公司部门及个人。第四条公司信息披露的媒介主要指香港联交所网站和公司网1站。第二章信息披露的基本原则第五条公司及相关信息披露义务人应当根据《上市规则》及相关法律规定，履行信息披露义务。并且应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不

3、得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第六条公司及相关信息披露义务人发布重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。第七条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但香港联交所或公司董事会认为该事件对公司证券交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。第八条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应按香港联交所指定的方式在联交所营运的电子登载系统发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于香港联交所指定的媒介。第九条公

4、司不应以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不应以定期报告形式代替应当履行的临时公告义务。第十条公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密2或者香港联交所认可的其他情形，即时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合《上市规则》中有关条件的，由执行董事决定，是否需向香港联交所申请暂不披露，并说明暂不披露的理由和期限。第三章信息披露的内容第十一条定期报告的披露。公司应当披露的定期报告包括年度报告和中期报告。定期报告的具体内容及格式依据《上市规则》、相关法律法规、规范性文件及规定编制。上述法律法规及规定未作明确要求的，公司可结合实际情况，对披露内

5、容作适当处理。第十二条年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露。第十三条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且证券交易出现异常波动的，应当按《上市规则》规定采取适当且合法的回应、步骤或及时予以澄清。第十四条临时报告的披露。发生关于公司、其股东或高级人员及可能对公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，公司必须迅速评估该等事件对其证券价格可能的影响，决定该事件是否应当立即披露，说明事件起因、目前状况和可能产生的影响，上述所称重大事件包括但不限于：（1）业务表现或对业务表现的展望出现变动；3（2）财政

6、状况出现变动，如现金流危机、信贷紧缩；（3）控制权及控制权协议出现变动；（4）董事及（如适用）监事出现变动；（5）董事的服务合约出现变动；（6）董事或高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）核数师或与核数师活动有关的任何其他资料出现变动；（8）股本变动，如新股配售、红股发行、供股、股份拆细、股份合并及股本消减；（9）发行可藉以取得或认购证券的债务证券、可换股票据、期权或权证；（10）收购及合并（法团亦须遵守《收购守则》所在的特定披露责任）；（11）买卖股权或其他重大资产或业务；（12）组成合资企业；（13）影响法团的资产、负债、财务状况或盈亏的架构重组及分拆；

7、（14）关于其他上市金融工具的回购计划或买卖决定；（15）修改组织章程大纲及章程细则（或同等的组成文件）；（16）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（17）主要或者全部业务陷入停顿；（18）重大法律争议及程序；4（19）接获收购相关资产的要约；（20）预期盈利或亏损出现变动；（21）撤出或进军新的核心业务范围；（22）会计政策出现变动；（23）除息日、派息日及股息金额有变，股息政策出现变动；（24）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（25）季度、中期及年度业绩及业绩预警；（26）控股股东抵押法团的股份；