深圳市深信泰丰( 集团) 股份有限公司整改实施措施

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1、证券代码：000034证券简称：ST深泰公告编号：2009-11深圳市深信泰丰(集团)股份有限公司整改实施措施深圳证监局于2009年1月16日向本公司下达了《关于要求深圳市深信泰丰(集团)股份有限公司限期整改的通知》（深证局发[2009]19号，以下简称“整改通知”），公司董事会高度重视深圳证监局提出的整改工作要求，当日，公司就把整改通知转发给了所有董事、监事和高级管理人员，并成立以董事长、总经理晏群先生为组长的整改实施领导小组，制订整改实施措施。2008年6月底公司完成董事会改组后，在公司规范化建设方面开展了如下工作：（一）把飞

2、利浦的销售业务纳入到集团的运作体系中来；（二）通过调研和分析，对各下属企业经营和管理工作中存在的问题提出了相关整改意见；（三）恢复了总经理办公例会制度；（四）加强公司制度化建设工作；（五）进一步强化董事会参与公司管理的职责，充分发挥监事会的监督职能；（六）强化公众利益高于一切的社会责任意识；（七）充分发挥下派财务部长的功能，加强日常财务监控；（八）下大力气处理历史遗留问题。以上工作取得了初步成效，从此，公司的运营朝着健康和规范的方向转变，销售收入朝着增长的方向发展，主业竞争能力朝着提升的方向改进，公司的管理水平朝着提高的方向改观。

3、为做好本次整改工作，公司于2009年2月16日专门召集董事会和监事会，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会相关规章制度的规定，结合公司治理专项活动有关要求，制定切实可行的整改方案，并形成相应的决议，并将董事会、监事会的会议记录、会议决议、整改方案报送深圳证监局，抄送深圳证券交易所，并按照《上市公司检查办法》履行信息披露义务。现就整改通知中提出的有关问题制订相关整改措施，具体情况如下：一、关于公司治理存在的问题及整改措施（一）关于“三会”基础工作存在的缺陷及整改措施1、公司存在“三会”会议资料缺失的情

4、况检查发现，公司2005年年度股东大会缺少议案等相关文件，2006年年度股东大会缺少股东签名册、授权委托书和表决票，不符合《上市公司股东大会规则》1以及公司章程关于相关资料应当保存，且保存期限不少于10年的规定。公司多次董事会、监事会会议没有保留议案等会议材料。整改措施：公司董事会已责成董事会秘书处采取如下举措：第一，完善档案建立工作。由董事会秘书张小立负责，要严格按照公司文档管理规定和档案管理规定，把公司“三会”的所有资料及时收集完整，及时建立档案，建档后，及时做好档案入库和相关移交记载等工作。第二，完善档案保管工作。由董事会秘

5、书处胡云松专人、专责负责“三会”资料保管工作，给资料柜柜门加锁，钥匙由专人保管。第三，完善档案登记工作。要求董事会秘书处做好日常资料查询、借阅、登记和回收工作，在发生人员工作变动时，要做好移交的相关记载，逐一清点文档和文档中文件资料，由专人监交，并经移交人、受交人、监交人三方共同签字，移交记载作为公司资料，及时入档保存，确保档案资料的完整性。第四，实施定期检查制度。要求董事会秘书处每季度末检查一次“三会”档案资料，并做好检查登记工作。该项工作已经自2009年1月1日起实施，该项整改工作的实施责任人为张小立。2、部分股东大会会议没有

6、会议记录检查发现，公司2005年年度股东大会没有会议记录，不符合《公司法》关于股东大会应当有会议记录的规定。整改措施：要求董事会秘书处严格依照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定，做好股东大会的会议记录，并在每次股东大会结束时，及时把会议相关资料进行建档和入档工作。该项整改工作的实施责任人为张小立。3、授权委托不规范检查发现，公司2008年以前大部分董事会会议和监事会会议，委托他人出席会议的董事、监事没有出具授权委托书。2004、2005年年度股东大会所有授权委托书和2007年年度股东大会的部分授权委托书缺少对所

7、审议议案明确的授权指示，违反了《上市公司股东大会规则》以及公司章程关于授权委托的相关规定。整改措施：2原先公司存在董事会、监事会、股东大会授权不够明确、规范的问题，在去年深入推进公司治理专项活动相关工作活动中，已经按照证监会和交易所的相关要求，重新拟订了规范的董事会、监事会和股东大会的授权委托书的标准格式，要求相关董事、监事和股东按照会议各项议程进行明确授权，表达明确的授权意见。2008年6月公司董事会完成改组后，更进一步强调规范化管理工作，公司已经严格按照规范化的授权要求执行，没有再发生委托授权不规范的行为。董事会要求董事会秘书

8、处继续按照规范要求坚持做好该项工作。该项整改工作的实施责任人为张小立。4、未按规定发出会议通知2005年以来，公司共召开了25次董事会会议，12次监事会会议，其中有16次董事会会议和8次监事会会议没有发出书面会议通知，违反了公司章程关于董事会、监事