本次股票发行后拟在创业板市场上市(2)

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1、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。杭州南方特种泵业股份有限公司(杭州余杭区仁和镇)首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）上海市静安

2、区新闸路1508号南方泵业首次公开发行股票申请文件1‐1招股说明书本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）本次拟发行股数2,000万股每股面值人民币1.00元每股发行价格通过向询价对象询价确定发行价格预计发行日期【】年【】月【】日拟上市证券交易所深圳证券交易所发行后总股本8,000万股公司控股股东及实际控制人沈金浩及其控制的杭州南祥投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东沈凤祥

3、、孙耀元、赵祥年、沈国连、赵国忠、周美华、马云华、赵才甫承本次发行前股东所持股份的限诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转售安排、股东对所持股份自愿锁让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发定的承诺行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东沈金浩、沈凤祥、赵祥年、沈国连、周美华、赵才甫还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流

4、通和转让。保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司招股说明书签署日期2010年10月13日1‐1‐2南方泵业首次公开发行股票申请文件1‐1招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与

5、之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。1‐1‐3南方泵业首次公开发行股票申请文件1‐1招股说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项，并请投资者认真阅读本招股说明书“第三节风险因素”的相关资料。一、根据2009年年度股东大会决议，本公司截至2009年12月31日的累计未分配利润27,209,679.43元及2010年1月1日起至本次公开发行股票前实现的可供分配利润，由新老股

6、东按发行后的股权比例共享。二、本次发行前公司总股本为6,000万股，本次拟发行2,000万股流通股，发行后总股本8,000万股。上述股份均为流通股。公司控股股东及实际控制人沈金浩及其控制的杭州南祥投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东沈凤祥、孙耀元、赵祥年、沈国连、赵国忠、周美华、马云华、赵才甫承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人

7、公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东沈金浩、沈凤祥、赵祥年、沈国连、周美华、赵才甫还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。三、目前，国内泵行业集中度低，生产企业较多，其中大多数主要从事传统的铸造离心泵产品的生产，大部分产品附加值低，市场竞争激烈。报告期内，本公司业务主要集

8、中在拥有自主知识产权的、产品品质较高的不锈钢冲压焊接离心泵的研发、生产、销售，具有较高的技术门槛，国内能够进入该领域的生产企业较少。但由于国内泵类产品市场化程度高，公司面临着丹麦的格兰富（Grundfos）、日本的荏原公司（EBARA）、美国ITT公司旗下的LOWARA公司、德国的WILO公司等国际泵业巨头的激烈竞争。虽然公司目前同类产品价格约为国外竞争对手同类产1‐1‐4南方泵业首次