基金从业基础知识5

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1、基金从业基础知识5单选题1，反映公司在某特定时点财务状况的会计报表是（）。资产负债表损益表利润及利润分配表现金流量表1，参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：137页解析：反映公司在某特定时点财务状况的会计报表是资产负债表。2，目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。最高价均价最低价收盘价2，参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：73页解析：通常情况下，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值。3，在报价驱动市场中，（）是交易的核心。保证金指令买卖价差竞价

2、参与率3，参考答案：B测试方向：难易程度：易教材页码：318页解析：指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。在指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。4，（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。投资部研究部交易部投资决策委员会4，参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：314页解析：投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策

3、机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。5，以下不属于非系统性风险的是（）。特定风险异质风险整体风险个体风险5，参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：286页解析：非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。6，根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。营业税增值税所得税印花税6，参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：93页解析：企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。7，下列选项中不属于股票特征的是（）。流动性永久性参与性偿还性7，参考答案：D测试

4、方向：难易程度：易教材页码：171页解析：股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。8，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。90%60%95%85%8，参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：89页解析：封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。9，场外协议回购是指股票发行通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。协议内容不包括（）。价格数量回购的时间回购的地点9，参考答案：D测试方向：难易程度：易教材页码：181页解析：协议内容包括价格、数量及回购的时间。10，下列情况中，不得回购

5、本公司股票的是（）。公司减少注册资本进行投资将股份奖励给本公司职工与持有本公司股份的其他公司合并10，参考答案：B测试方向：难易程度：易教材页码：181页解析：《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。11，我国主要是（）对行业和企业的景气指数进行调查和定期公布。国务院发展研究中心经济日报社中经产业指数研究中心国务院发展研究中心和国家统计局发改委11，参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：187页解析：我国主要是国务院发展研究中心和国家统计局对行业和企业的景气指数进

6、行调查和定期公布。12，大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。向下，较高向下，较低向上，较高向上，较低12，参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：217页解析：大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，而且较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。13，短期融资券的交易品种不包括（）。3个月9个月2年6个月13，参考答案：C测试方向：难易程度：易教材页码：223页解析：短期融资券的期限不超过1年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。14，（）无论是

7、在交易量和存量方面都占据市场的主导地位。答案区域交易所市场银行间债券市场商业银行柜台市场14，参考答案：B测试方向：难易程度：易教材页码：209页解析：目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场。其中，银行间债券市场无论是在交易量和存量方面都占据市场的主导地位。15，未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。在证券交易所上市的同一股票的市价单位基金资产净值在证券交易所上市的相似股票的市价基金资产的历史成本15，参考答案：A测试方向：难易程度：易教材页码：74页解析：未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交

8、易所上市的同一股票的市价估值。16，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为﹙﹚。评价权证、价内权证和价外权证认购权证和认沽权证认股权证和备兑权证美式权证、欧式