基金从业基础知识大纲

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1、第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。第二节中国的金融体系了解建国以来我国金触市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。了解银行业、证券业、保险业、信托业的冇关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。了解中央银行

2、主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及冃标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国小小金业股份转讣系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。第二章证券市场主体第一节证券

3、发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征:掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构肯接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。第二节证券投资者学握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场屮的作用：熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合榕境内机构投资者的概念与特点

4、；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念为特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。第三节中介机构学握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。熟悉证券服务机构的类别；熟悉対律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟

5、悉证券服务机构的法律责任和市场准入。第四节自律性组织学握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和口律管理职能；了解证券业协会的机构设置。熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。掌握证券投资者保护基金的來源、使用、监督管理；熟悉小国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。第五节监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的hl标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其

6、组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。第三章股票市场第一节股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有而额股票与无而额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。掌握股票票面价值、账血价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的和关因素。掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重人决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念

7、。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限少否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。了解我国股权分置改革的情况。第二节股票发行熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、

8、配股的发行方式。第三节股票交易掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户