中登公司 特殊机构及产品证券账户业务指南20140909

《中登公司 特殊机构及产品证券账户业务指南20140909》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一四年九月目录第一章总则....................................1第二章证券账户开立业务..........................7第一节证券公司自营证券账户...................7第二节证券公司定向资产管理专用证券账户........8第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户...15第四节证券投资基金证券账户..................16第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专

2、用证券账户...........................................17第六节私募基金证券账户......................21第七节商业银行证券账户......................23第八节商业银行理财产品证券账户..............24第九节保险产品证券账户......................26第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户...28第十一节信托产品证券账户....................29第十二节期货公司单一客户资产管理计划证券账户.30第

3、十三节全国社保基金投资组合证券账户.........31第十四节企业年金（养老金）计划证券账户.......32第十五节合格境外投资者证券账户（QFII账户）..34第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户）................................36第十七节外国战略投资者证券账户..............39第十八节上市公司回购专用证券账户.............41第十九节员工持股计划专用证券账户.............42第二十节做市专用证券账户..................

4、..43第三章其他账户业务.............................46第一节证券账户信息查询业务..................46第二节证券账户信息变更业务..................47第三节证券账户注销业务......................51第四节休眠账户激活业务......................53第五节证券账户关联关系维护..................54附录附录1证券账户开立申请表.....................56附录2证券账户业务申请表..........

5、..........63附录3证券公司名称全称简称对照表.............71附录4基金公司名称全称简称对照表.............76附录5托管人名称全称简称对照表...............80附录6证券公司自营账户自律管理承诺函.........82附录7定向资产管理专用证券账户转换申请表.....83附录8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表...84附录9融资融券信用证券账户配号申请表.........85附录10集合资产管理计划专用证券账户承诺函....86附录11保险产品开户确认函...............

6、....87附录12证券投资基金承诺函....................88附录13证券账户自律管理承诺函（商业银行）....89附录14商业银行同意函.......................90附录15理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）.............................................91附录16境外投资者证券账户自律管理承诺书......92附录17上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函93附录18证券账户自律管理承诺书（做市商适用）..94第一章总则1.1【目的和依据】为规

7、范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。本指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规则》及《证券账户业务指南》的有关规定。1.2【特殊机构与产品】本指南所称特殊机构，是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体。本指南所称产品，是指证券公司定向资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划

8、及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养