microsoftword-自查报告[1]doc-巨潮资讯网_14895

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1、证券代码：002092证券简称：中泰化学公告编号：2007-025新疆中泰化学股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查情况的报告一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题：1、公司经理层尚未建立内部问责机制，目前还没有建立完善的责任追究管理办法，公司将尽快建立相关制度。2、公司董事会秘书是公司高级管理人员，同时履行着公司副总经理的职责，但尚未履行相关聘任的法律程序。3、公司战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中除薪酬与考核委员会外其他的委员会都没有正常运作，发挥其应有的作用。4、公司尚未设立专

2、职法律事务部门，其职能归口在其他职能部门进行管理。5、公司尚未制定关于防范大股东通过关联交易占用上市公司资金的制度。二、公司治理概况（一）公司目前基本情况本公司属化工行业下的氯碱行业，氯碱行业是国家的基础性产业，主要产品为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱、液氯、合成盐酸、氯化聚合物、耗碱/氯精细化学品原料以及中间体等10多个大系列，氯碱工业产品广泛应用于轻工、化工、纺织、建材、电力、冶金、国防军工、医药、食品加工等国民经济各领域。本公司主要从事聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱等化工产品的生产和销售，目前拥有年产25.9万吨聚氯乙烯树脂、

3、23.9万吨离子膜烧碱和其他化工产品的生产能力。本公司生产系统为DCS全程控制，采用了先进的安全生产和环保技术措1施。烧碱生产采用离子交换膜法最新工艺技术，电解装置采用目前世界最先进的高电流密度零极距自然循环电解槽；聚氯乙烯树脂生产采用具有国内领先水平的370M大型聚合釜。根据中国氯碱工业协会统计，2006年度，公司聚氯乙烯树脂产量在全国聚氯乙烯树脂生产企业中排名第9位，离子膜烧碱产量在全国离子膜烧碱生产企业中排名第8位，离子膜烧碱和聚氯乙烯树脂产销量位居西北地区氯碱化工企业第二位，主要经济技术指标达到了全国同行业先进水

4、平。（二）公司控制关系和控制链条1、截至2007年3月31日，公司股权结构如下表：股东类别持有股份数量持股比可上市交易时间（万股）例（%）一、有限售条件的流通股合计13,600.0057.63中国化工新材料总公司4,080.0017.292009年12月8日新疆化工（集团）有限责任1360.005.762009年12月8日乌鲁木齐国有资产经营有限公司1,000.004.242007年12月8日乌鲁木齐环鹏有限公司2,500.0010.592007年12月8日新疆维吾尔自治区技术改造投资公1,100.004.662007年

5、12月8日新疆三联投资集团有限公司2,500.0010.592007年12月8日新疆中原富海投资有限公司900.003.822007年12月8日新疆准噶尔生态工程股份有限公司95.000.402007年12月8日巩维平65.000.282007年12月8日二、无限售条件的流通股合计10,000.0042.37三、总股本合计23,600.00100.002、控股股东和实际控制人情况（1）控股股东情况公司名称：中国化工新材料总公司企业性质：全民所有制法人代表：张肃泉成立日期：2003年2月7日注册资本：74,398.10万元

6、人民币主营业务：化工新材料及相关原材料、加工产品的研制、生产、销售；进出口业务；矿产品的生产、销售。2（2）实际控制人情况公司名称：中国化工集团公司企业性质：全民所有制法人代表：任建新成立日期：2004年4月22日注册资本：570,462.7万元人民币主营业务：化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装备的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的生产与销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设计和施工；技术咨询、信息服务、设备的租

7、赁。3、公司的控制链条中国化工集团公司100%中国化工新材料总公司100%新疆化工集团有限责任公司17.29%5.76%新疆中泰化学股份有限公司4、公司董事在股东及其关联企业兼职情况及公司主要股东、实际控制人，对独立董事履行职责的影响本公司除董事长王洪欣先生兼任股东新疆化工（集团）有限责任公司副董事长外，其余经营管理层人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书均未在股东及关联企业的经营岗位兼职。3公司五名独立董事按照相关法律、法规、《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定和要求，独立履行职责，不存在受公司主要股东

8、、实际控制人影响的情形。5、公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面独立运行情况1）本公司主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱等化工产品的生产和销售，公司已建立了较为科学完整的职能部门架构，拥有独立的采购、生产和销售系统，能够独立开展业务。公司与原控股股东新疆化工集团、现控股股东化工新材料、实际控制人中国化工之间不存在