《证券交易》模拟题

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1、证券交易模拟试卷二一、单选题1《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。A1亿元B5000万元C2000万元D1000万元2QFII不可以投资中国证券市场上的______。A封闭式基金B权证CB股D国债3对于证券公司来说，风险监察体现为______。A事先预警、实时监控和事后监察B制度建设、内部自查和行业检查C全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备D制度、监察和自律管理4上海交易所国债现货交易的佣金标准为_______。A不超过成交金额的1‰，起点1元B不超过成交金额的1‰，起点5元C不

2、超过成交金额的0.5‰，起点1元D不超过成交金额的0.5‰，起点5元5在帐户记录上，中央证券托管机构一般以___为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A投资者法人B证券公司C投资者个人D证券交易所6境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是______。A欧元账户B美元帐户C港币账户D人民币账户7集合竞价是在每个交易日上午______开始。A9：15B9：20C9；25D9：308债券质押式回购交易中的1手指的是______。A人民币1000元标准券B人民币2000元标准券C人民币500元标准券D人民币100元标准券9投资者买入上

3、市开放式基金的申报价格最小变动单位为______。A0.0001元人民币B0.001元人民币C0.01元人民币D0.1元人民币10按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手。A50B100C500D100011所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的______。A20%B10%C30%D5%12上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为______。AT+6日前BT+3日前CT+4日前DT+8日前13对于连续______天以上（含）达到涨跌幅限制的证券，交易所要实施停牌半天，并予以公

4、告。A5B4C3D214存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。A10%B15%C1%D5%15我国股权分制试点改革开始于______。A2003年B2006年C2005年D2004年16以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。A上证红利指数B中小企业板指数C新上证综指D上证国债指数17由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为，属于______。A委托代理B表见代理C越权代理D无权代理18法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以____字样，以区别于其他股票。ACTBPTCSTD*ST19深交

5、所规定，中小企业板上市公司，如果连续______个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。A5B10C15D2020金融期货保证金制度规定，股指期货合约最低交易保证金标准为______。A10%B5%C15%D20%21深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭起，封闭期一般不超过______。A12个月B6个月C3个月D1个月22上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。A99999900元B999999元C9999990元D999999900元23证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资产

6、数额不得低于人民币_____。A20万元B10万元C30万元D5万元24有集合资产管理业务的证券公司应该将______提供给客户和资产托管机构。A定期检查报告B客户资产管理业务报告C单项审计意见D年度审计报告25证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的______。A20%B25%C15%D10%26单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的______。A2%B3%C5%D10%27在集合资产管理计划中，______保证委托资

7、产来源及用途的合法性。A证券交易所B证监会派出机构C证券公司D客户28证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后______内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。A10个工作日B10日内C5个工作日D5日内29证券公司办理非限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币_____万元。A20B15C10D530从事自营业务的证券公司对外负债不得超过净资产额的______。A8倍B7倍C9倍D6倍31因证券市场波动投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在27______内调整。A10个工作日B1

8、0日内C5