证券交易模拟题3

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1、证券交易模拟题三1、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。【单选题】A、5个月B、4个月C、3个月D、2个月×错误   您的答案：  正确答案是：C  教材页码：224  详解：在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。2、一般来说，信用等级最高的债券是（）。【单选题】A、政府债券B、金融债券C、长期债券D、短期债券×错误   您的答案：  正确答案是：A  教材页码：4  详解：一般来说，信用等级最高的债券是政府

2、债券。3、证券公司应当（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。【单选题】A、周B、月C、季D、半年×错误   您的答案：  正确答案是：C  教材页码：235  详解：证券公司应当季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。4、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【单选题】A、董事会B、业务执行部门C、业务决策机构D、分支机构第40页共40页×错误   您的答案：  正确答案是：C  教材页码：245  详解：证券公司的业务决策

3、机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。5、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。【单选题】A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻×错误   您的答案：  正确答案是：C  教材页码：39-40  详解：在委托未成交之前，

4、客户都可以变更或撤销委托。其他三项都正确。6、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。【单选题】A、正常交易日15：00-15：15B、正常交易日14：57-15：00C、正常交易日13：00-15：00D、正常交易日15：00-15：30×错误   您的答案：  正确答案是：D  教材页码：59  详解：每个交易日15：00-15：30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。7、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。【单

5、选题】A、经营证券经纪业务已满3年B、最近6个月净资本均在12亿以上C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围×错误   您的答案：  正确答案是：D  教材页码：207  详解：其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件。8、证券交易体现出证券的（）特征。【单选题】A、收益性B、流动性C、安全性D、市场性×错误   您的答案：  正确答案是：B  教材页码：1  第40页共40页详解：证券交易体现出证券的流动性特征。9、对于深圳证券交易所无

6、涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。【单选题】A、20%B、30%C、10%D、50%×错误   您的答案：  正确答案是：C  教材页码：45  详解：常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。10、委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。【单选题】A、

7、结算日B、委托日C、约定日D、成交日×错误   您的答案：  正确答案是：C  教材页码：32  详解：委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。11、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。【单选题】A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决×错误   您的答案：  正确答案是：B  教材页码：85  详解：《证券交易委托代理协议》内容包括：双

8、方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。12、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。【单选题】A、5000万B、8000万第40页共40页C、1亿元D、99999900元×错误   您的答案：  正确答案是：D  教材页码：164  详解：开放