《证券交易》模拟题(卷一)

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1、《证券交易》模拟题（卷一）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.信用交易是投资者通过交付保证金取得（B）信用而进行的交易。A.政府B.经纪人C.交易对手D.证券交易所2.合格境外机构投资者应当委托（A）作为托管人托管资产。A.境内商业银行B.境外商业银行C.境内证券公司D.境外证券公司3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（D）显示其股东权益为负。A.最近的中期会计报告B.最近3个会计年度的审计结果C.最近2个会计年度的审计结果D.最近1个会计年度的审计结果4.关于我国证券

2、交易所，下列（D）不属于其职能。A.提供证券交易的场所和设施B.对会员进行监管C.管理和公布市场信息D.发布对证券价格进行预测的文字和资料5.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（D）作为第一优先原则。A.客户优先原则B.时间优先原则C.数量优先原则D.价格优先原则6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（B）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司7.证券（A）业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与

3、价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.清算B.交割C.交收D.登记8.（D）目前已被各国证券市场广泛采用。DA.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收1.B2.A3.D4.D5.D6.B7.A8.D9.C10.A11.A12.D13.C14.C15.B16.D9.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（C）作为共同交收对手方的制度安排。A.结算参与人B.证券交易所C.结算机构D.证券经纪机构10.证券是用来证明证券（A）有权取得相应权益的凭证。A.持有人B.发

4、行人C.管理者D.承销者11.根据发行主体的不同，债券主要有三大类。（A）不属于这三大类。A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券12.对于（D）来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A.股票B.基金C.金融期货D.金融期权13.根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（C）。A.5日B.10日C.20日D.30日14.按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算

5、上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午（C）之前完成所有交收指令的预对盘。A.1:00B.1:30C.2:00D.3:0015.自然人及一般机构开立证券账户，由（B）受理。A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会16.下面（D）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A.1天B.3天C.7天D.14天17.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（A）。A.1股（份、

6、元）B.1股（1份、0.01元）C.100股（100份、1元）D.100股（份、元）18.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（C）提出股份转让过户登记申请。A.国有资产管理部门B.证券交易所C.证券登记结算公司D.当地政府19.投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（B）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。A.当日B.下一个交易日C.第三个交易日D.第四个交易日20.按《深圳证券交易所

7、交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以（A）或其整数倍进行申报。A.10张B.100张C.1000张D.10000张21.在净价交易中，（B）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A.零息国债B.附息国债C.贴现国债D.到期一次还本付息国债22.证券营业部在收到投资者委托后，要进行验证。验证主要对（A）进行审查。A.证券委托买卖的合法性和同一性B.证券委托买卖的合理性与一致性C.证券委托买卖的及时性与同步性D.证券委托买卖的同步性与一致性23.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股

8、票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25；乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为：（D）。A.乙、甲、丙B.甲、丙、乙C.甲、乙、丙D.丙、乙、甲24.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（B）预交收。A.T-1B.T+0C.T+1D.T+217.A18.C19