《证券交易》模拟题（卷三）

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1、《证券交易》模拟题（卷三）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.15天B.30天C.45天D.60天2.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A.100元B.1元C.1000元D.10000元3.按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（）。A.结算保证金账户B.结算利息账户C.结算抵押款账户D.结算风险金账户4.T日（交易日），投资者持有效身份证明文件和深圳

2、证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自（）始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5.证券公司应当将集合资产管理计划设定为（）。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。A.递增份额B.递减份额C.均等份额D.任意数量份额6.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5

3、个交易日7.代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式成交。A.集合竞价B.撮合方式定价C.连续竞价D.交易所定价8.下面的（）不属于证券交易特征。A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性9.在开放式基金（）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。A.资产净值B.资产总值C.负债净值D.负债总值10.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用（）解释。A.第一种B.第二种

4、C.第三种D.都不适用11.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。A.2年B.3年C.4年D.5年12.证券清算和交收两个过程统称为证券（）。A.收付B.过户C.结算D.登记13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。A.1个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日14.在净额清算中，清算证券时，（）。A.只有在同一清算期内且同种证券才能合

5、并计算B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算15.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后（）交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A.80个B.100个C.120个D.150个16.根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（）的应收或应付金额。A.

6、T-1日B.T日C.T+1日D.T+2日17.资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A.商业银行B.投资管理公司C.证券公司D.基金管理公司18.证券的涨跌幅价格与下列（）因素无关。A.1+涨跌幅比例B.1–涨跌幅比例C.前日收盘价D.当日价格19.在回购交易中，标准品种是指只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格20.按照上海市场B股清算

7、交收模式，中国结算上海分公司在T日（）前向相关参与人发送交收通知书。A.15时B.18时C.22时D.24时21.以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。A.自营业务通过专用的自营席位进行B.自营账户不得借给他人使用C.应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算D.公司业务所用的现金应从自营账户中提取22.按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以（）再除以100。A.90%B.93%C.95%D.97%23.下列的（）具有债权和期权的双重特性。A.开放式基金B.封闭式基金C.可转换债券D.认股权证24.按我国现行的做法

8、，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订