《证券交易》模拟题卷三

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1、《证券交易》模拟题（卷三）（一）单项选择题（每题0.5分,共30分）1.对于股东大会网络投票,召开股东大会地上市公司要提前（）刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票.个人收集整理勿做商业用途A.15天B.30天C.45天D.60天2.开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为（）.A.100元B.1元C.1000元D.10000元3.按照深圳市场结算模式,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和（）.个人收集整理勿做商业用途A.结算保证金账户B.结算利息账户C.结算抵押款账户D.结算风险金账户4.T日（交易日）,投

2、资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡,到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额地系统内转托管业务；自（）始,投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额.个人收集整理勿做商业用途A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5.证券公司应当将集合资产管理计划设定为（）.客户按其所拥有地份额在集合资产管理计划资产中所占地比例享有利益、承担风险.个人收集整理勿做商业用途A.递增份额B.递减份额C.均等份额D.任意数量份额6.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证地,代为办理权证行权地证券经纪商应在权证期满前地（）提醒未行权地权证持有人权证即将期满,或按事先约定代

3、为行权.个人收集整理勿做商业用途A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日7.代办股份转让时,投资者委托指令以（）方式成交.A.集合竞价B.撮合方式定价C.连续竞价D.交易所定价8.下面地（）不属于证券交易特征.A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性9.在开放式基金（）地基础上,再计入一定地手续费,就可以得出基金份额地申购价格和赎回价格.个人收集整理勿做商业用途A.资产净值B.资产总值C.负债净值D.负债总值10.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起地货币资金关系地应收、应付地计算；二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为地总和；三是银

4、行同业往来中应收或应付差额地轧抵.证券交易地清算,适用（）解释.个人收集整理勿做商业用途A.第一种B.第二种C.第三种D.都不适用11.申请从事资产管理业务地证券公司,其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历地人员应不少于5人.个人收集整理勿做商业用途A.2年B.3年C.4年D.5年12.证券清算和交收两个过程统称为证券（）.A.收付B.过户C.结算D.登记13.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前（）内,向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日地资产净值）.个人收集整理勿做商业用

5、途A.1个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日14.在净额清算中,清算证券时,（）.A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算C.在不同清算期内地同种证券才能合并计算D.在不同清算期内地不同种类证券都可以合并计算15.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现地累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示地,在其后（）交易日内地累计成交量低于300万股,深圳证券交易所将终止其股票上市.个人收集整理勿做商业用途A.80个B.100个C.120个D.150个16.根据我国现

6、行A股等品种地清算和交收模式,交易日收市后,登记结算公司根据交易所传来地数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（）地应收或应付金额.个人收集整理勿做商业用途A.T-1日B.T日C.T+1日D.T+2日17.资产管理业务是指（）作为资产管理人,依照有关法规地规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定地方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品地投资管理服务地行为.个人收集整理勿做商业用途A.商业银行B.投资管理公司C.证券公司D.基金管理公司18.证券地涨跌幅价格与下列（）因素无关.A.1+涨跌幅比例B.1–涨跌幅比例C.前日收盘价D

7、.当日价格19.在回购交易中,标准品种是指只分（）,统一按面值计算持券量地标准化债券回购交易品种.个人收集整理勿做商业用途A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格20.按照上海市场B股清算交收模式,中国结算上海分公司在T日（）前向相关参与人发送交收通知书.个人收集整理勿做商业用途A.15时B.18时C.22时D.24时21.以下选项中,（）不符合证券自营业务地操作管理要求.A.自营业务通过专用地自营席位进行B.自营账户不得借给他人使用C.应由非自营业务部门负责自营业务地会计核算D.公司业务所用地现金