农村城镇化风险探析

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1、农村城镇化风险探析安增军胡炎仁【摘要】在我国农村城镇化进程中，中央与地方政府构成了委托代理关系。文章首先对二者之间的委托代理关系进行分析，然后阐述了这种关系可能给我国农村城镇化带来的若干风险，接着就如何防范风险进行了机理分析，并在此基础上提出了相应的政策建议。【关键词】农村城镇化；委托代理；风险；中央与地方我国农村城镇化是中央政府基于产业结构和劳动力结构优化配置从而达到有效解决农村、农业、农民问题而提出的一种战略举措和历史进程。在农村城镇化过程中，中央政府是农村城镇化建设政策的制定者，是我国农村城镇化建设的委托人；地方政府是农村城镇化建设政策的执行者，是我国农村城

2、镇化建设的代理人。在中央政府的统一指导下，地方政府通过具体制定和实施相应的农村城镇化规划部署和发展对策，组织当地农民群众进行农村城镇化建设。地方政府对当地农村城镇化建设起着核心作用，构成了具有中国特色的地方政府推动型农村城镇化。一、农村城镇化进程中中央与地方政府的委托代理关系分析为构建模型，作出以下三个假设:(l)在委托代理的框架下,中央政府是农村城镇化建设的委托人,其目标是整个国家利益的最大化;地方政府是农村城镇化建设的代理人,目标是追求地方利益的最大化,具有“经济人”的理性特征；(2)假设中央政府和地方政府均为风险规避者；(3)中央政府与地方政府利益不完全一致

3、；(4)地方政府风险中立。这里使用道德风险模型来分析中央与地方政府间的委托代理关系，即委托人通过代理人实现其利益，但委托人不能直接掌握代理人的行为信息，只能获取另外一些变量。这些变量由代理人的行动和其他的外生的随机因素共同决定，因此只是代理人行为的不完全信息。委托人的目标是根据这部分已获取的信息对代理人实施相应的奖励或惩罚，以激励其作出最有利于委托人的行为。[1]引用霍姆斯特罗姆(1979)道德风险的一般模型表达式[2]，即 方程(1.1)是中央政府的目标函数，也就是其期望效用函数。方程(1.2)为参与约束，表示当地方政府选择与中央政府城镇化目标相一致的行为时所获

4、得的期望效用大于等于当地方政府选择偏离中央政府城镇化目标的行为时所获得的最大期望效用。方程(1.3)是激励相容约束，表示地方政府总是选择使自己期望效用最大化的行为，中央政府希望地方政府采取的任何行动都只能通过后者的期望效用最大化行为实现。式中a表示地方政府的行为，θ为自然状态的随机变量,服从正态分布,它代表了外生的不确定因素,θ越大,环境条件越好。表示农村城镇化建设的产出， 为中央政府支付给地方政府的报酬，为分布密度函数，为其对a的偏导数，v是中央政府的效用函数，u是地方政府的效用函数，-c(a)是地方政府所带来负效用。二、中央与地方政府委托代理机制下的风险分析在

5、中央与地方政府委托代理框架下，地方政府在农村城镇化建设过程中表现出普遍的道德风险和逆向选择问题，并由此给我国农村城镇化建设造成了风险。（一）地方政府盲目投资风险1．超计划投资现象严重。政府超计划投资，是指实际投资额与计划投资额之差超出了所允许的合理范围之外的政府投资项目，即为通常所指概算超估算、预算超概算、决算超预算“三超”项目。现实中，地方政府决策者绩效的考核往往是通过“棘轮效应”和“标尺竞争”来共同完成的。[3]单纯的“棘轮效应”考核使地方政府决策者预期到努力工作将会导致提高考核标准，于是其降低努力程度；但“标尺竞争”的推行却在很大程度上降低了地方政府“偷懒”

6、的可能性，各决策者为了在竞争中胜出，必须让自己相对其他地方政府更好地完成考核指标。2．投资行为的短期性。我们采用成本--收益法来分析地方政府投资行为。用净现值指标，即投资支出的收益现值与成本现值之差，来衡量地方政府投资收益。若投资带来的收益与成本是跨期的，那么需要选择适当的贴现率对未来时期的收益与成本进行贴现。净现值的计算公式是： 其中，B代表收益，C代表成本，T代表年限，r代表贴现率。净现值指标NPV越大表示政府投资效率越高。我们在用该指标对地方政府投资行为进行分析时发现，地方政府选择投资项目时，往往会选择贴现率比较大的项目，那是因为地方政府官员都有任期限制，对

7、于那些需要大量即期成本支付的项目例如环保类项目，地方政府的投资行为倾向于拖延，导致投资不足；而对于能带来大量即期收益的项目，地方政府则表现出投资冲动，形成过度投资。3．地方政府债务问题凸显。许多地方政府在本地区农村城镇化建设过程中，惘顾当地经济发展水平，过度扩张，盲目攀比，片面追求规模,导致其背上了沉重的债务。国家审计局的数据显示，截至2009年底，地方政府债务余额合计2.79万亿元。审计报告指出，部分地方政府偿债压力较大，存在一定的债务风险。（二）农民土地关联利益受损的风险在农村城镇化过程中，相对于拥有中央政府代理人权力的地方政府，农民群众处于弱势地位，其利益往

8、往容易受到