证券公司的交易风险控制研究[毕业论文]

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1、（2011届）毕业论文题目：证券公司的交易风险控制研究——以中信证券为例姓名：学院：商学院专业：金融学班级：学号：指导教师：导师学科：导师职称：教务处制二零一一年六月一日诚信声明我声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我查证，除了论文中特别加以标注和致谢的章节外，在此文中不包含他人已经发表过的或者撰写过的研究成果，也不包含为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。我承诺，论文中的内容均真实、可信。论文作者签名：签名日期：年月日授权声明学校有权保存送交论文的原件，允许论文被借阅、查阅，学校可以公布此论文的部分或者全部内容，也

2、可以采用影印、缩印或其他复制手段保存该论文，学校必须严格按照授权对论文进行处理，不得超越授权对论文进行任意处置。论文作者签名：签名日期年月日2011届金融学专业毕业论文摘要改革开放三十年，中国的证券业从无到有，成就令人瞩目，但由于证券业的自身的特点及制度不健全等原因导致中国的证券业在发展的过程中总是伴随着许多风险问题。证券市场是一个高风险市场，而证券公司以证券作为经营对象，以证券市场作为经营场所，所以证券公司时时都处在风险环境中，它的风险不是可避免的。故而对这个全公司交易风险的研究是相当有必要的。本文以中信证券为例，着重分析证券公司交易风险的问题及其深刻的制度

3、背景。通过对中信证券公司交易风险的现状及其存在的交易问题进行研究并给出证券公司交易风险控制的办法，来改善中国证券行业及证券公司的外部监管体系和内部控制制度。关键词：交易风险，风险管理，内部控制I2011届金融学专业毕业论文ABSTRACTChina'ssecuritiesindustryfromscratch,impressive,butbecauseofthecharacteristicsofthesecuritiesindustryitselfandthesystemisnotperfectandothercausesofChina'ssecurities

4、industryinthedevelopmentprocessisalwaysaccompaniedbymanyrisks.Securitiesmarketisahighriskmarket,andsecuritiesfirmstothesecuritiesasabusinessobjecttothesecuritiesmarketasaplaceofbusiness,sotheriskofsecuritiesfirmsintheenvironmentallthetime,itsriskisnotavoidable.Thereforethistransacti

5、onriskofthewholecompanyisverynecessary.Inthispaper,CITICSecurities,forexample,analyzedtherisksoftradingsecuritiescompanyproblemsandprofoundinstitutionalbackground.SecuritiesCompanyonthestatusoftradingriskandstudytheissueoftheexistenceoftransactionsandsecuritiescompaniesaregiventrans

6、actionriskcontrolmethodstoimproveChina'ssecuritiesindustryandsecuritiesregulatorysystemfortheexternalandinternalcontrolsystem.Keywords:transactionrisk,riskmanagement,internalcontrolI2011届金融学专业毕业论文目录摘要………………………………………………………………………IAbstract…………………………………………………………………II引言………………………………………………

7、………………………1一、中信证券公司交易风险现状及存在的主要问题…………………2（一）中信证券公司交易风险问题的现状……………………………3（二）中信证券公司主要存在的交易风险问题………………………6二、中信证券公司交易风险问题的成因分析…………………………9（一）内部控制体系流于形式…………………………………………9（二）风险控制制度不健全……………………………………………10（三）控股公司对下属公司缺乏有效地监控…………………………11（四）违规的处罚成本过低……………………………………………11（五）管理者规则观念的缺乏…………………………………………1

8、2（六）证券市场监管不力…………………