组织资本的形成、演化及其与企业绩效关系的研究

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1、上海交通大学博士学位论文组织资本的形成、演化及其与企业绩效关系的研究姓名：邸强申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：唐元虎20050601摘要研究了基于组织资本的企业成长路径选择。本文构建模型将企业的组织资本分为专用性知识和通用性知识两种，给出了基于这两种类型组织资本的企业晟优成长战略。最后研究了企业成长路径的选择和次序。五、组织资本与企业绩效的关系研究。本章从实证分析的角度研究组织资本与企业绩效间的关系。首先针对我国企业间利润差异是否存在持续性做初步的检验和分析，为判断我国企业绩效差别是否内生和组织资

2、本是否存在提供支持。然后，采用方差分析方法检验行业效应，组织效应，产权效应和时间效应对企业绩效的影响，判断在我国转轨经济条件下，上述因素中何者为主要因素，研究显示了组织资本的重要性。最后，设计组织资本与绩效的实证研究，检验了组织资本对企业绩效的影响。本文主要创新点为：一、构建了组织资本形成的概念框架，从组织知识的产生和转移两个方面解释了组织资本的形成机制。组织资本的基础是组织内部的知识，而知识的隐性和动态的特点又进～步决定了企业组织资本的形成。组织知识产生价值需要通过外显化等方式将隐性知识发挥，在个人、团队

3、、组织之间传递和转移，同时显性知识和隐性知识又相互作用，并不断超越而产生新的知识。基于此，本文从组织知识的产生和转移两个方面解释了组织资本的形成机制。本文的研究成果：“组织资本形成机制研究”已被《科学学与科学技术管理》2005年录用，“组织知识产生和分享的情景空间”已被《情报科学》2005年录用。二、采用系统动力学方法分析了组织资本的演化过程，设计了相应的因果关系图和流图，表象和分析了组织资本、组织惯性和组织绩效这些因素之间的互相影响关系和变化。Nelson和Winter(1982)等人提出“绩效缺口”驱动

4、组织搜寻的观点，在外部环境变动的情况下，会产生组织变化的试验，但是在另一方面，Hannan和Freeman(1984)指出稳定的组织会产生相应的“组织惯性”，抵御组织变化和搜寻。本文将这两种观点融合起来，提出组织资本受“绩效缺口”的驱动，同时又需要克服自身“组织惯性”处于不断动态演化的过程之中，构建了组织资本演化的系统动力学模型。对模型进行模拟的结果发现：(1)组织变动的初期或者间歇的组织变动对组织资本影响不大，而无间歇的组织变动将会严重降低组织资本的水平。(2)当组织处于变动的环境中时组织惯性将不断的衰减

5、，但最后将会趋向于某一固定水平。本文的研究成果：“组织资本演化的系统动力学分析”已被2005年《上海交通大学学上海变通大学博士学位论文报》(自然科学版)录用。三、本文将组织资本区分为通用型和专用型两种，构建了基于这两种组织资本的企业成长模型，给出了基于这两种类型组织资本的企业最优成长战略。新古典经济理论不能很好的解释企业成长的路径依赖现象，本文采取了演化经济理论的观点，将组织资本区分为通用型和专用型两种，研究了企业的基于组织资本基础的路径依赖和路径选择问题。结果表明：企业将服从的成长路径是一开始执行专用型组

6、织资本项目(在某一专业领域开展项目)，然后在新的商业领域试验性的投资，通过这些投资来了解企业本身知识类型和水平，如果认识到企业拥有高水平的通用型组织资本，则企业进行大规模的以通用型投资组织资本为基础的投资(多角化)，如果企业认识到企业的通用型组织资本水平低，则采取扩大该专用型组织资本的投资(专业化)。还可以预计当企业向非相关多角化失败之后，企业将大幅度的增加投资于原有专业化的投资强度和投资水平。四、本文以我国上市公司为样本，检验了我国企业问利润差异的持续性和内生性。验证了企业组织资本对我国企业绩效的重要性，

7、对组织资本与企业绩效的关系进行了实证分析。研究结果表明，对我国上市公司来说，企业间的利润差异是持续存在的，初始利润水平不同的企业，利润持续性不同，高利润组的持续性系数约为0．75，依次为0．55，0．39，O．25。在按照行业和股权类型分类后的样本中，组织效应都是主要的(53％--74％)。另外，关于组织资本与企业绩效的实证分析表明：(1)与组织资本有关的变量对企业总资产报酬率有显著影响，企业组织资本变动1％，使得企业的资产回报率变动O．02％。从时间序列上来看，组织资本与企业绩效存在若显著的相互关系。本文

8、的研究成果：“我国企业利润差异持续性研究”己被《财政研究》2005年录用，“组织资本与企业绩效的实证关系研究”已被《哈尔滨商业大学学报》(自然科学版)2005年录用。关键词：组织资本形成演化系统动力分析路径依赖绩效差异内生性上海交通大学博士学位论文TheAccumulation，EvolutionofOrganizationCapitalandtheRelationbetweenOrganizationCapit