基于公司治理机制的企业技术创新行为研究

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1、重庆大学博士学位论文基于公司治理机制的企业技术创新行为研究姓名：王昌林申请学位级别：博士专业：技术经济及管理指导教师：蒲勇健20040320重庆大学博士学位论文对于处于竞争中的不同企业来说，当增加人力资本的投入必定导致物质资本投入的增加和竞争对手投入的增加。模型的分析结果与该领域的经验研究结论相吻台e其次，在对企业契约性控制权进行分析的基础上，利用多委托人和多代理人的委托代理模型分析思想，通过加入控制权变量，发展并建立了企业技术创新控制权激励模型。模型对技术创新中控制权激励机制及控制权分享对技术创新决策造成

2、的影响进行研究，模型得出了有利于技术创新激励和企业长期发展的技术创新决策的控制权分配结构。文中还着重分析了人力资本的专用性及其分享控制权的最优化程度，指出控制权机制实质是一种利益权衡机制，控制权分配结构将影响各方在技术创新中的利益分配。文章还对公司治理机制如何形成技术创新激励，以及对技术创新决策产生影响的机制进行深入研究：第一是企业产权结构、控制权结构的变革可以改变技术创新资源的供结方式，从而提高资源的配置效率，形成了对技术创新资源投入的激励与约束作用。产权激励一是从形成有效率的企业产权结构的角度，以期权制

3、等诸多形式，使企业决策者、技术人员的个人利益与企业的长远发展有机结合起来，形成对企业技术创新的持久的动力系统：二是从确定排他性产权的角度，分析技术创新的专利权激励，通过建立技术创新产权系统和制度安排，保证创新者对成果的一定的独占权，排除仿制者对技术创新产权所有者利益的侵犯，让技术创新主体最大限度地承担其经济责任和享受其利益；第二是通过公司治理中各利益主体之间的契约关系产生对技术仓U新的激励作用，这将影响企业技术创新决策；第三是特定的公司治理结构，形成了对技术创新绩效特定的评价体系，并在此构架上形成技术创新绩

4、效的分享机制，从而形成企业技术创新的利益激励机制。在理论研究的基础上，文章还对我国国有企业的公司治理与技术创新存在问题进行分析，并对此进行了对策研究。分析得出我国企业的公司治理机制不完善是形成技术创新障碍的主要原因，首先是产权激励机制的欠缺，导致技术创新收益分配不能体现投入；其次是控制权激励机制的欠缺，导致较低的技术创新投入。在此基础上，提出了国有企业技术创新的治理改革对策：改善股权结构以适应企业技术创新；完善董事会结构以增强董事会的技术铋新监控能力；加大对经营者技术创新控制权激励：强化人力资本所有者的技术

5、创新控制权和收益激励；建立有利于企业技术创新的金融支持体系等。最后，在总结全文的基础上归纳了论文研究的创新之处以及还有待进一步研究的问题和领域。关键词：技术创新，公司治理，激励机制，产权，控制权，利益相关者Ⅱ英文摘要ABSTRACTWithChinafacingthechallengeofjoiningWTOandglobaleconomy,enterprisewillhavetoliveinachanginganduncertainenvironmentofcompetition．ForChineseen

6、terprise，howtofacesuchunprecedentedchallenge，howtotakeadvantageofcorecompetitionandtogetlongerdevelopment，isaresearchtopicwithhighpriofity．ItiscommonphenomenaofthelowerprofitofChineseenterprisesandlowercompetitionduetolackofcoretechnology．Thetechnologicali

7、nnovationisregardedasaresourceofretainingthecorecompetitionofenterprisesandincreaseofeconomy．Fromtheviewofcorporategovernance，thethemeofthepaperis‘'Technolcl西calinnovationandcorporategovernanceofenterprise'’．Byintegratingcorporatetheory,innovationtheoryand

8、strategicmanagementtheory,makinguseofthemethodologyingametheoryandinformationeconomics，thispapersystemicdiscussestheincentiveanddecision—makingintechnologicaiinnovation，therelationshipbetweencorporategovemanc