民营银行关联交易的法律规制

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1、⑧论文作者签名：互亟＆指导教师签名：崖2兰指导教师签名：皇』：：丝论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝’江盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：王晓茹签字日期：2011年5

2、月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝姿态堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)导师揣舞嗵≯j。业签字日期：2011年5月日矿Ⅳ▲曦日裂明氰年签n者加作：文期论日位字学签致．谢首先，向我的父亲母亲和关心我的家人致谢，他们不仅给予我生活上的照顾，还给我精神上的巨大支持，在三年攻读研究生的时间里，无微不

3、至，使我拥有不断学习，不断进步而不畏惧困难的勇气。本文是在我的导师钱弘道教授的悉心指导下完成的。在论文的选题，筹备，写作过程中，钱教授以其丰富的学术知识和深厚的学术功底耐心全面的指导，在此，向钱弘道教授表示衷心的感谢。同时，在论文的修改过程中，同门的许多师兄师姐都提出宝贵建议，帮助我改正不足，在此，表达最诚挚的谢意。最后，向共同学习，共同成长的08级法硕全体同学致谢，感谢这三年来所有同学给予我的帮助和关心。感谢一路走来大家无私的照顾，鼓励，让我在之江拥有美好的研究生生活。摘要近年来，由于其众多优势，民营银行的发展势头

4、越来越好，在我国金融体系中扮演着重要的角色。然而，随之而来的民营银行关联交易所引发的巨大风险也逐渐显露。民营银行在我国尚属新生事物，其产权结构，治理方式又具有一定的特殊性，所以法律法规或民营银行内部对于关联交易的规制体系均尚未健全，有待完善。本文通过比较法研究，结合美国、德国以及我国台湾地区的法律治理经验，试图构建适合我国国情的，围绕民营银行这一特殊主体提出几点制度构想。本文由引言，正文三章以及结语组成。引言主要从背景分析的角度，阐述研究民营银行关联交易法律规制的现实意义和本文的基本研究方法。正文第一章首先简单阐述了

5、民营银行的重要性，其次分析关联交易为何普遍存在于民营银行经营中以及非公平关联交易可能引发的风险。第二章通过对我国现有规制制度的检视，寻找改革的突破点．第三章通过比较法分析，结合美国，德国和我国台湾地区相关法律经验，提出事前，事中，事后的制度建议。结语则是对全文的研究做出总结。关键词：民营银行关联交易风险规制forv旧以ismailllyabackground孤aJysisofwhywedo也isresearCh觚dwhatmetllodswevvilluSe．T11efirStchaptergiVesades嘶pti

6、onofnleiInporC锄ceoft11e研Vateballkand锄alyses‰riskSof獭liate仃a11saction．Thesecondchapterre、，iewsnleexiStinglawsyStemabout黼liate仃趾saCtionoftllepriVatebank．7nlelaStchapterusesacomp撕SonaIlalysisaIldproVidessomesuggestions．AndmeendiI培sulnsuptlle、^，!h01estudyworkofmis枷

7、cle．Keywords：PriVatebankA舸iate仃ansaction鼬SkRe则ation目次致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯；⋯·I摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”IIAbs臼?act⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯III次l引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”12民营银行在我国的发展与其关联交易的特殊性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

8、⋯⋯⋯⋯⋯⋯·32．1民营银行在我国的发展历程及其特殊职能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·32．2民营银行关联交易的普遍性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．2．1关联交易的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·102．2．2民营银行关联交易普遍性的内部诱因⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1l2．2．3民营银行关联交易普