上银行关联交易的法律规制研究

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1、上市银行关联交易的法律规制研究王满生指导教师：刘志云副教授厦门大学学校编码：10384分类号密级学号：20051300567UDC硕士学位论文上市银行关联交易的法律规制研究ResearchonLegalRegulationofListedBanks’AffiliatedTransaction王满生指导教师姓名：刘志云副教授专业名称：法律硕士论文提交日期：2008年3月论文答辩时间：2008年月学位授予日期：2008年月答辩委员会主席：评阅人：2008年月65/79厦门大学学位论文原创性声明兹呈交的学位论

2、文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。声明人（签名）：年月日65/79厦门大学学位论文著作权使用声明本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解

3、密后适用本规定。本学位论文属于　　1、保密（　），在　　　年解密后适用本授权书。　　2、不保密（）（请在以上相应括号内打“√”）作者签名：　　　　　　日期：　　年　月　日导师签名：　　　　　　日期：　　年　月　日65/79（注意英文同时修改）内容摘要随着我国金融业的蓬勃发展，许多商业银行相继股改上市，同时我国的金融业也逐渐走向了混业经营。在此背景下，上市银行风险控制成为了重要的研究课题。由于上市银行的关联交易十分普遍，虽然其本身具有降低经营成本的优点，同时也带来了可能加深上市银行风险集中、甚至引发金融危

4、机的问题。因此，对上市银行关联交易的法律规制成为了控制银行风险的重要课题之一。本文第一章从最基本的关联交易的界定出发，对关联交易的主体、特征、分类进行介绍，并且通过案例，从安全、公平与效率等法的价值范畴角度，分析了不正当关联交易的风险机制、对相关利益主体的损害及对市场的破坏等负面性，说明了对上市银行关联交易进行法律规制的必要性。本文第二章阐述了目前国内外法律规制上市银行关联交易（并不完全针对上市银行）的一般法律基本原则以及适用及制度。这些原则与制度是在实践中发展起来的行之有效的制度。它们通过对现代公司法

5、人治理内部结构及股东与公司权利义务的安排出发，在各方利益平衡机制的基础上，对包括关联交易形成了良好的法律约束力。本文第三章对我国现有规制上市银行关联交易的法律体系进行了梳理，认为目前我国规制上市银行关联交易的法律体系存在着法律文件繁多而不统一、法律规定过于原则、法律操作性不强、以及相关法律制度不完善等问题，同时认为我国目前监管体系无法适应金融混业经营状况下的需要。在这些问题的基础上，本文第四章提出针对性的立法建议。包括统一立法，并在法律层次的公司法、证券法进行立法完善，提升规制上市银行关联交易法律效力；

6、同时对我国信息披露制度提出自己的完善办法；然后针对我国目前金融控股公司发展态势，阐述了建立适应金融混业经营状况需要的规制上市银行关联交易的法律体系及监管制度；最后提出，从完善独立董事制度和关联交易控制委员会制度入手，健全我国上市银行公司治理结构以加强对关联交易规制；等等。65/79关键词：上市银行；关联交易；法律规制65/79ABSTRACTWiththeFinancialIndustryofChinabeingdevelopingrapidly,manycommercialbankshavegoneo

7、nthemarketafterthereformationofshare-holdingsystem.AndtheFinancialIndustryofChinaissteppingintotheconvergentfinancialservicesera.Correspondingtothisbackground,tocontrolrisksoflistedbanksisbecominganimportantresearchtopic.Theaffiliatedtransactionisquitepo

8、pularamongthelistedbanks.Althoughoneoftheadvantagesofaffiliatedtransactionisitreducesthebusinesscost.Simultaneouslyitenhancesthecongestionofrisksoflistedbanksanditmayalsotriggerthefinancialcrisismoreseriously.Sothelegalreg