上海国际金融中心建设的途径选择和制度安排研究

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1、西南财经大学博士学位论文上海国际金融中心建设的途径选择和制度安排研究姓名：骆君生申请学位级别：博士专业：金融学指导教师：何泽荣20060801的演绎研究以及形成条件的分析，这类研究偏重于从经济决定金融的角度进行研究，而忽视了从金融行为属性和金融制度特性角度的分析。笔者认为，国际金融中心是完善的金融体系的一个重要组成部分，其形成和发展必然遵循着普遍适用的一般经济规律，但其本质是一种金融现象和金融制度安排的结果。因此，从指导国际金融中心的发展角度看，必须更多地从金融行为属性和金融制度特性来深入研究。本章在回顾前人的研究成果的基础上，将建立一个基于基础理论、金融行为以及金融制度三个维度的研究新

2、体系，对国际金融中心形成机制进行系统探讨。第二章扼要展开对伦敦、纽约、东京、香港国际金融中心形成的路径考察，探索其共性和个性特征，并提出对中国建设国际金融中心的几点借鉴：l、结合实体经济的增长是考虑建设国际金融中心战略选择的深层次经济因素；2、政府应该在金融中心的模式选择以及发展路径等发展战略方面必须作出选择，积极推动建设国际金融中心；3、金融中心的竞争力主要体现在金融机构的竞争力上，考虑加强金融机构体系建设和机制再生，提高其竞争能力和创新生命力；4、为了保证国际金融中心的资本积聚效应保持有效性，必须使得直接融资和间接融资渠道的协调发展。第三章从现代金融视角和国家金融安全和金融竞争战略出

3、发，提出要以创建上海国际金融中心为战略总目标，整体推动中国的经济金融改革和金融发展，并对为何将上海作为中国金融中心的首选城市问题进行了分析。第四章对上海国际金融中心建设的模式选择、发展方向、发展路径、发展阶段进行研究，提出了三阶段目标。第一阶段在2010年前基本完成社会主义市场经济体制改革和发展，创造基础性的条件，形成一个全国一体化的开放性的经济金融市场体系和较为完善的经济金融市场制度，使上海成为真正的市场化的功能完善的国内金融中心；第二阶段到2020年使上海成为区域性的国际金融中心；第三阶段在21世纪中叶前后，把上海建成具有国际竞争力的全球性国际金融中心。届时将形成上海国际性金融中心、

4、香港区域性金融中心和北京、广州、重庆、武汉、大连、西安等国内金融中心有机结合的金融中心体系和金融市场组织结构。第五章建设上海国际金融中心的金融制度安排。由于经济金融规模是经济发展和金融发展的产物，不可能在一朝一夕膨胀，况且转型期的经济金融发展往往受制于体制和机制的约束，根据第三章对上海国际金融中心建设面临的主要制约因素分析，结合第四章对上海国际金融中心建设的目标模式和发展路径的归纳推断，我们认为：建设上海国际金融中心的重点应该放在解决体制难点和创造良好环境上。因此必须立足于推进金融制度安排上的完善与创新。就金融制度安排而言，上海国际金融中心的形成发展必然涉及到这样几个主要方面：’第一，从

5、经济金融改革的整体关系上做出战略性调整。围绕上海国际金融中心建设的战略目标，改变以往金融改革被动服从和服务于经济改革和经济发展的政策定位，提升对现代经济以金融为核心的认识，尊重现代金融在国民经济发展中的龙头地位和在资源配置中的杠杆作用，开拓经济金融改革和发展的新局面；第二，加强信用制度建设，努力降低交易成本，提升上海国际金融中心的生命力和国际竞争力。因此需要在信用制度、信用环境和交易制度安排等方面作出统筹考虑和战略性规划；第三，加快资本市场和期货市场的发展，提高金融资源集中度，形成上海国际金融中心广阔的市场基础。在单一的以银行间接融资为主体的金融市场结构中，金融资源主要是呈均质分布的，在

6、这样的市场结构中无法形成真正的金融中心，只有通过加快资本市场和期货市场等市场体系的建设才能形成高度集中一体化的金融体系。可以断言，任何国际金融中心的发展皆是以资本市场的充分发展作为其基础条件之一，因此中国的资本市场发展需要有全新的视角和全新的制度安排；第四，加快金融开放和汇率制度改革，推进人民币国际化进程。这既是上海国际金融中心形成的必要条件之一，也是上海国际金融中心所要致力于服务和推进的中国经济金融国际化的战略结果；第五，提高金融调控和金融监管水平，加强国际合作和竞争。随着中国经济金融的市场化、国际化广度和深度的逐步提高，中国经济金融的影响力、辐射力、冲击力更加具备国际性，需要提高金融

7、监管的国际视角。这其中伴随中国和平崛起和上海3国际金融中心的发展必然既有国际合作，又有国际竞争。上海国际金融中心能够真正形成并具备国际影响力和竞争力，必将凝聚中国几代人的政治智慧和经济发展与改革的成果。三、理论创新和贡献本论文在总结前人研究成果的基础上，主要在下列方面有所创新：第一，现有的关于国际金融中心形成机制的探讨主要集中于用一般经济理论的演绎研究以及形成条件的分析，这类研究偏重于从经济决定金融的角度进行研究，而忽视了从金融行为