宏源三号红利成长产品介绍(营业部版)终

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1、宏源3号“红利成长”集合资产管理计划推介提要第一部分宏源3号产品介绍第二部分集合理财产品过往业绩第三部分2011市场研判及投资策略第一部分“宏源3号”产品简介一、产品优势优势一精选红利成长，模型捕捉时机优势四自有资金投入，彰显投资信心优势二谨慎控制风险，敏锐洞察趋势优势一优势四优势二优势三优势三配置更加灵活，攻守进退自如一、产品优势本计划采用宏源证券资产管理分公司自主研发的“成长、价值与价格动量”三因子量化选股模型，通过宏观、政策、行业、公司四维基本面研究确定公司的红利价值和成长价值。运用价格动量模型紧密跟踪二级市场价量转化趋势，捕捉恰当的投资时机，提高投资效率、增强投资收益。

2、1、精选红利成长，模型捕捉时机——精选红利成长，模型捕捉时机一、产品优势——精选红利成长，模型捕捉时机宏源红利三因子选股模型的原理1、本计划将数量化投资方法与传统投资方法有机结合起来，以数量化方法精选股票池，同时以深度的行业、公司调研，挖掘具有良好投资价值的股票。2、红利成长选股模型通过设定的各种指标分别构建“成长型股票组”、“价值型股票组”与“市场强势股票组”，之后通过遗传算法和自适应均线的应用，配置各股票组的权重，得到能够顺应市场、更可能获取超额收益的精选股票池。3、最后，通过宏源证券资产管理分公司强大的行业研究团队，对数量化模型精选的行业与个股进行深入的调研，掌握公司的竞

3、争优势，并结合国家相关政策，把握投资机会。一、产品优势模拟组合的表现(2010年5月1日~11月30日)：宏源3号模拟组合累计上涨33.89%，超越上证指数34.04%(同期上证指数收益率为-0.15%)。——精选红利成长，模型捕捉时机一、产品优势模拟组合的表现(2010年5月1日~11月30日)：宏源3号模拟组合累计上涨33.89%，超越上证指数34.04%(同期上证指数收益率为-0.15%)。——精选红利成长，模型捕捉时机一、产品优势2、“谨慎”控制风险，“敏锐”洞察趋势投资主办：朱朝阳先生中国科学院数理经济学硕士现任宏源证券股份有限公司北京资产管理分公司投资总监。拥有18

4、年证券研究投资经历，历任华夏证券高级研究员、华夏证券证券投资总部副总经理；渤海证券投资总部副总经理。作为投资总监，一贯秉承“谨慎+敏锐”的投资原则，以控制风险为第一要义，追求绝对收益，实现客户资产长期稳健增值。——“谨慎”控制风险，“敏锐”洞察趋势一、产品优势3、自有资金投入，彰显投资信心承诺于存续期内不退出以自有资金持有份额率先承担有限责任。自有资金参与5%——自由资金投入，彰显投资信心一、产品优势——自有资金投入，彰显投资信心保护投资人以自有资金认购本计划认购金额为集合计划成立规模（含管理人自有资金认购部分）的5%（最多不超过2亿元）承诺在存续期内不会提前退出以持有份额为限

5、弥补全程参与份额的投资损失，充分发挥“安全垫”作用(当本集合计划成立满五年，如委托人所退出份额当日的单位净值+持有期累计单位分红＜份额面值，即存在差额损失（1-所退出份额的单位净值-持有期累计单位分红）时，则管理人将以自有资金认购的集合计划份额总值为限，来弥补持有满五年的委托人所退出部分的认购份额的差额损失。)一、产品优势4、配置更加灵活，攻守进退自如本计划无最低仓位限制，投资品种配置比例灵活。通过仓位的灵活控制，有效降低投资风险。项目投资组合权益类资产（股票、偏股型基金、权证）固定收益类资产（债券、偏债型基）现金类资产宏源3号红利成长0-95%（其中权证＜3%）0-80%≥5

6、%——配置更加灵活，攻守进退自如一、产品优势——配置更加灵活，攻守进退自如股票持仓下限灵活持仓比例宏源红利成长股票型基金20%60%40%80%股票持仓上限灵活持仓比例宏源红利成长债券型基金0%●资产配置动态灵活是券商合理财产品相对基金产品的一大优势二、费率结构托管费年托管费率0.2%管理费年管理费率为1.2%金额推广期参与费率续存期参与费率M<50万0.8%1%50万≤M<200万0.5%0.8%200万≤M<1000万0.3%0.5%1000万≤M按笔收取，1000元/笔按笔收取，1000元/笔持有期限（D）退出费率3年＜D全免2年＜D≤3年0.6%1年＜D≤2年0.8%D

7、≤1年1.0%累进制计提业绩报酬比例年化收益率（R）计提比例R≤5％05%＜R≤10％10%R＞10％20%三、业绩报酬附：产品基本情况募集规模最低参与金额开放期与存续期托管人推广机构注册登记机构计划类型宏源证券股份有限公司宏源3号红利成长集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划中国建设银行股份有限公司中国宏源证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司推广期规模上限50亿份（含参与资金利息转份额部分），存续期上限80亿份（含红利转份额部分