台湾期货交易所股份有限公司期货商结算会员停业终止

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1、臺灣期貨交易所股份有限公司「期貨商、結算會員停業、終止營業處理程序」修正條文對照表修正條文現行條文說明四、期貨商停業之處理（一）停業期貨商辦理事項1.期貨經紀商停業（1）自行申請停業者①應於擬訂停業日30日前，檢附董事會議事錄及停業申請函向本公司申報，由本公司轉報主管機關。②期貨商函送停業申請同時，應於營業處所公告停業事項並即通知期貨交易人相關處理事宜。期貨商委任證券商經營期貨交易輔助業務者（以下簡稱受任期貨交易輔助人），應同時通知受任期貨交易輔助人，該受任期貨交易輔助人應即於營業處所公告委任期貨商停業事項及協助通知相關期貨交易人。四、期貨商停

2、業之處理（一）停業期貨商辦理事項1.期貨經紀商停業（1）自行申請停業者①應於擬訂停業日30日前，檢附董事會議事錄及停業申請函向本公司申請，由本公司轉報主管機關。②期貨商函送停業申請同時，應於營業處所公告停業事項並即通知期貨交易人相關處理事宜。公告及通知內容應包括下列事項：A.停業日期。B.剩餘保證金申請領回之規定及辦理期限。C.部位及保證金、權利金移轉處理之相關事項。D.依期貨商管理規則第四條所訂事項「申報」之規定，配合修訂辦理方式為「申報」。1.依證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第三條第一項規定，期貨交易輔助人係代理其委任期貨商，從事期貨業

3、務之招攬、開戶及轉單，故由其招攬、開立期貨帳戶之交易人，即為其委任期貨商之期貨交易人，故原②規範期貨商應通知之「期貨交易人」即已涵括期貨交易輔助人所代理招攬、開立期貨帳戶之交易人，惟基於停業事項公告及交易人通知效率之考量，故增訂期貨商22公告及通知內容應包括下列事項：A.停業日期。B.交易限制、剩餘保證金申請領回之規定及辦理期限。C.部位及保證金、權利金移轉處理之相關事項。D.與期貨商訂有承受契約之其他期貨商（以下簡稱承受期貨商）名稱及基本資料。E.帳戶移轉後，保證金追繳及部位沖銷之規定。F.指定聯絡人員及聯絡電話。G.其他必要事項。與期貨商訂

4、有承受契約之其他期貨商（以下簡稱承受期貨商）名稱及基本資料。E.帳戶移轉後，保證金追繳及部位強迫了結之規定。F.其他必要事項。應即通知期貨交易輔助人及由其協助辦理停業相關事項公告及通知相關期貨交易人之規定，以保障該等交易人權益。2.依現行制度，期貨交易輔助人僅得與一家期貨商（須具結算會員資格）簽立委任契約，當其委任期貨商發生停業情事，委任契約依約終止時，該期貨交易輔助人得另與其他期貨商（具結算會員資格）簽訂委任契約，以期繼續順利經營期貨交易輔助業務。3.考量期貨商為期於停業前順利完成於市場所為之交易，為不影響交易人之權益，於停業日前應請交易人以

5、了結原有部位為原則，故期貨商若有相關交易限制事項時，應將限制內容納入公告及通知事項。4.為方便提供交易人對期貨商停業問題洽詢之管道，故規定公告之內容，應包括窗口聯絡人及電話。5.其他為文字修訂。文字修訂。22③期貨商於期貨交易人部位及保證金、權利金移轉承受期貨商前，應依該公司風險控管規定，對所屬期貨交易人確實執行保證金追繳及部位沖銷等控管程序。④期貨部位到期應辦理交割或選擇權部位需辦理履約而未完成手續者，期貨商應於停業前完成交割或履約程序。⑤期貨商於停業日5個營業日前，應就期貨交易人帳戶中有部位或保證金、權利金者，提供承受期貨商該等期貨交易人之

6、相關基本資料電子檔案，以供承受期貨商編訂移轉期貨交易人臨時交易帳號之依據。前述資料之書面內容，以及其他與移轉期貨交易人部位③期貨商於停業前，應依該公司風險控管規定，對所屬期貨交易人確實執行保證金追繳及部位強迫了結等控管程序。④期貨部位到期應辦理交割或選擇權部位需辦理履約而未完成手續者，期貨商應於停業前完成交割或履約程序。（無變動）1.增訂內容。2.本公司結算系統係依交易人個別帳戶區分，接收交易系統成交回報寫入交易人部位檔，執行盤中與盤後部位控管作業，故執行移轉作業前，承受期貨商須依據移轉期貨商提供之交易人名單及相關基本資料編立新交易帳號，向本公

7、完成開戶傳輸作業後，始得辦理後續移轉作業。茲考量承受期貨商前置作業時間之需求，故明訂移轉期貨商提供交易人資料檔案之期限規定。3.22及保證金、權利金相關之書面或電子檔案資料，應依與承受期貨商協議之期限及內容，於停業日前移交承受期貨商。⑥期貨交易人於停業日前1營業日收盤結帳後，帳戶中有部位或保證金、權利金者，期貨商應將該等期貨交易人之部位、保證金、權利金及相關之書面及電子檔案資料移轉至承受期貨商，並於移轉後由承受期貨商執行保證金追繳及部位沖銷等風險控管程序。有關部位及保證金、權利金移轉執行之方式，依本公司結算相關作業規定辦理，⑤期貨交易人於停業日

8、前1營業日收盤後有部位未了結者，期貨商應將該期貨交易人之部位、保證金、權利金及相關資料移轉至承受期貨商，並於移轉後由承受期貨商執行保證金追繳及部位強迫