台湾期货交易所股份有限公司期货经纪商受托契约准则

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1、臺灣期貨交易所股份有限公司期貨經紀商受託契約準則中華民國八十七年一月五日財政部證券暨期貨管理委員會台財證第九四Ο三五號函修正後准予備查中華民國八十七年一月十六日臺灣期貨交易所股份有限公司台期(交)字第ΟΟΟ二四號函公告施行中華民國九十年二月五日財政部證券暨期貨管理委員會台財證第一ΟΟ八二六號函修正後准予核備中華民國九十年二月十九日臺灣期貨交易所股份有限公司台期(交)字第ΟΟ六六三號函公告修正中華民國九十二年七月十日財政部證券暨期貨管理委員會台財證七字第Ο九二Ο一二六三四Ο號函准予核備中華民國九十二年七

2、月二十五日臺灣期貨交易所股份有限公司台期(交)字第Ο九二ΟΟΟ五四六六Ο號函公告修正中華民國九十二年九月五日財政部證券暨期貨管理委員會台財證七字第Ο九二Ο一三六Ο四六號函准予核備中華民國九十二年九月十八日臺灣期貨交易所股份有限公司台期(交)字第Ο九二ΟΟΟ六七一三Ο號函公告修正中華民國九十五年三月二十一日行政院金融監督管理委員會金管證七字第Ο九五Ο一Ο九六五九號函准予核備中華民國九十五年三月二十二日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第Ο九五ΟΟΟ二五一八Ο號函公告修正中華民國九十六年十月二十二日行政院金融監督管理

3、委員會金管證七字第Ο九六ΟΟ五一五五九號函准予核備中華民國九十六年十月二十五日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第Ο九六ΟΟΟ九四六五Ο號函公告修正中華民國九十七年五月三十日行政院金融監督管理委員會金管證七字第○九七○○一九七一六號函准予核備中華民國九十七年六月十七日臺灣期貨交易所股份有限公司台期結字第○九七○○○五六三七○號函公告修正7中華民國九十七年十月八日行政院金融監督管理委員會金管證七字第０九七００四五三四八號函准予核備中華民國九十七年十月十三日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第○九七○○○九七五六○號

4、函公告修正中華民國九十八年五月八日行政院金融監督管理委員會金管證七字第○九八○○二一一四六號函准予核備中華民國九十八年五月十三日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第○九八○○○五一○三○號函公告修正中華民國九十八年六月九日行政院金融監督管理委員會金管證七字第○九八○○二八○二八號函准予核備中華民國九十八年六月十五日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第○九八○○○六三三九○號函公告修正第四條，修正條文自九十八年十一月二十三日起實施中華民國九十八年十二月二十八日行政院金融監督管理委員會金管證期字第○九八○○六四四四三

5、號函准予核備中華民國九十九年一月五日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第○九八○○一四三六一○號函公告修正第四條，修正條文自九十九年一月二十一日起實施中華民國九十九年三月二十九日行政院金融監督管理委員會金管證期字第○九九○○一○二三八號函准予核備中華民國九十九年四月二日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第○九九○○○三四八四○號函公告修正第四條第　一　條　　為健全發展期貨市場，維護期貨交易人權益，依期貨交易法第三十九條第一項第二款規定訂定本準則。第　二　條　　期貨經紀商於受託從事期貨交易時，應先與期貨交易人簽訂受

6、託契約，並以書面為之。第　三　條　　期貨經紀商與期貨交易人應秉持公平、合法並兼顧雙方利益之原則簽訂受託契約。第　四　條　　期貨經紀商不得與下列人員簽訂受託契約﹕7一、年齡未滿二十歲者。二、受破產之宣告未經復權者。三、受監護或輔助宣告未經撤銷者。四、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者。五、華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出證券交易所或本公司核發之登記證明文件者。六、境外華僑及外國人與大陸地區投資人開戶未能提出其與國內代理人之契約影本、代理人授權書或國內代理人出具之聲明書者。七、主管機關、期貨交易

7、所、期貨結算機構、期貨商業同業公會及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員。八、全權委託期貨交易之保管機構為同一委任人對同一受任人在同一期貨經紀商之同一營業處所開立超過一個以上期貨交易帳戶者。但委任人為公務人員退休撫卹基金、勞工退休基金、勞工保險基金或郵匯儲金等政府基金，按期貨交易全權委任契約之不同分別開立期貨交易帳戶者，不在此限。九、曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者。十、曾經違反期貨交易法令或證券交易法令規定，經司法機關有罪之刑事判決確定，7或經主管機關通知停止買賣證券或期貨有案，其期限

8、未滿五年者。期貨經紀商及期貨商負責人、業務員、其他從業人員或其配偶從事期貨交易，應依有關規定辦理。第四條之一境外外國期貨商有下列情事之一者，期貨經紀商不得與其簽訂綜合帳戶受託契約：一、未具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者。二、最近一年在其本國或其分支機構在我國曾受證券期貨有關主管機關或自律機構處以暫停總（分）公司證券或期貨經紀業務之處分者。三、最近三年有違背