CFP考试参考资料

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1、问：如何能成为CFPTM注册理财规划师？答：申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括连到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。问：成为CFPTM注册理财规划师的教育要求是什么？答：申请人必须完成由中国注册理财规划师协会认可的教育机构所提供的注册教育课程，包括六个单元。您也可评凭藉以往的教育及专业资格申请[学历评估]或[豁免修读部分或全部课程单元。问：成为CFPTM注册理财规划师的考试要求是什么？答：符合教育要求后，您即合资格报考CFPTM资格认证考试。考试为期一天，共六小时，所有试题均为

2、不定项选择题，您可以选择以中文或英文应试。考试每年举行四次。问：成为CFPTM注册理财规划师的经验要求是什么？答：CFPTM资格认证规定，学位持有人须具有三年合资格的注册理财规划师工作经验，非学位持有人则须具具备六合资格工作经验。当您通过CFPTM资格认证考试并具备以上经验，您就可以申请成为认可CFPTM注册理财规划师。问：成为CFPTM注册理财规划师的操守要求是什么？答：CFPTM资格认证的最后一步，也是最重要的一步，就是必须同意遵守一套合格的专业操守---《专业操守及责任守则》。该守则证明您对公

3、众、客户及雇主的操守责任。问：CFPTM资格认证考试的合格分数是多少？这个分数是如何制定的？答：CFPTM资格认证考试的合格分数是根据一套标准合格分数程序来制定的，目的是作出公平及正当的合格决定，只有学到合理知识及技巧要求的人士才能合格。考试及格率不会根据平均考生的预期表现或理想表现而设定。CFPTM资格认证考试的合格分数为85分。问：CFPTM注册理财规划师的资格认证续期要求是什么？答：成为CFPTM注册理财规划师后，要获得认证续期，每年必须完成最少十五个持续进修学分。问：中国注册理财规划师证书与

4、其他基础考试有何分别？答：中国注册理财规划师证书并非单纯是一个国际考试的本地版本。考试四分之二的题目涉及中国市场的专业知识，同时兼顾国际及本地需要。考试于中国各地同步进行，确保证书的专业水平。此外，本证书非常著重从业道德与专业操守，令其广受全球金融服务业推崇认可。问：考试合格如何能助我获得即时专业认同？ 考试成功合格后，将获颁中国注册理财规划师证书，然后便可同时申请成为中国注册理财规划师协会的会员及香港注册财务策划师学会的附属会员，于名片等专业资格证件上印上CFP及HK-RFP。会籍提供多项好处，有

5、利发展事业，并能助您开拓本地及国外业界圈子，协助经验与心得互通。问：中国注册理财规划师协会发的证书与其他机构发的证书有什么不同？答：中国注册理财规划师协会发的证书为；注册理财规划师（CERTIFIEDFINANCICL PLANNER简称CFP）香港注册财务策划师学会发的证书为：注册财务策划师HK-RFP，中国金融发展教育基金会发的证书为：金融理财师AFP，中国劳动部门颁发的为：理财规划师FP。四个机构互相促进但没有任何行政归属的关系。从原来老计划经济的观念可能感觉劳动部门的证书是政府部门发的上岗证

6、比较实惠一点，但从理财规划的起源到现在国际注册理财规划师一直以来都是有行业协会这些社会团体来举办，以保证其专业性。中国自加入世界贸易组织WTO以来在这一点已经是逐步形成了。中国注册理财规划师协会为独立的国际社团组织，归社团署管理，与香港注册财务策划师学会，中国金融发展教育基金会具备同样法律地位。问：中国注册理财规划师协会与其他机构有没有达成联盟协议予增加证书通用性？答：中国注册理财规划师协会CICFP已经和香港注册财务策划师学会HK-RFP达成一致，并签署了备忘录互相认可其专业资格。亚太特许财务策划

7、师认可中国注册理财规划师协会的专业资格证书，另外中国注册理财规划师协会CICFP正与美国国际注册理财规划师协会IACFP协商合作事宜。AFP及CFP考试要求及时间AFP及CFP的从业经验的时间要求是如何规定的？AFP资格申请人从业经验的时间要求是：1具有研究生学历者，须有一年以上（含一年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。2具有大学本科学历者，须有二年以上（含二年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年

8、的全职工作时间换算）。3具有大专学历者，须有三年以上（含三年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。4从业经验时间认定的有效期为申请认证日前十年以内。CFP资格申请人从业经验时间的要求是：1具有研究生学历者，须有二年以上（含二年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按2000小时的兼职工作时间等同一年的全职工作时间换算）。2具有大学本科学历者，须有三年以上（含三年）的全职工作经历，或等同的兼职工作经历（按20