山东省融资性担保机构组建审批工作指引

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1、山东省金融工作办公室文件鲁金办发〔2010〕10号山东省金融工作办公室关于印发《山东省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）》的通知各市金融办：为进一步做好融资性担保公司设立审批工作，明确融资性担保公司设立审批程序和申请材料要求，根据《山东省人民政府办公厅关于开展全省融资性担保公司规范整顿工作的通知》（鲁政办发〔2010〕36号）和《山东省融资性担保公司管理暂行办法》（鲁金办发〔2010〕9号），省金融办制定了《山东省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）》，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。各市金融办要充分认

2、识做好重新确认和申报辅导工作的重要意义，以贯彻落实《指引》为契机，牢固树立审慎经营、审慎监管理念，加快完善监管体系，加快推进规范整顿工作。要按照先易后难、优胜劣汰和18标准不降低、程序不简化的原则，按计划有序推进现有公司的重新确认工作。对暂行办法实施前已经设立并经规范整改到位拟予保留的公司，各市可根据实际情况，选择1—2家资产质量高、经营管理规范、风险控制优良和所在市、县（市、区）审慎监管职责到位的融资性担保公司，优先启动重新确认工作。对申报新设立融资性担保公司的，自本《通知》下发之日起，各市金融办应及时开展申报辅

3、导工作。要高度重视重新确认和申报辅导工作，依法按规定有序进行，并及时与省金融办沟通情况，确保各项工作健康稳步推进。二○一○年七月三十日18山东省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）根据《山东省融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）等有关规定，现对融资性担保公司设立审批工作指引如下。一、融资性担保公司设立工作程序（一）申报准备1、确定发起人（出资人）。发起人（出资人）应当符合《暂行办法》第十四条、第十五条规定。2、履行法律手续。全体发起人（出资人）按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）规

4、定，签订发起人（出资人）协议书，同意出资设立融资性担保公司，确定拟组建融资性担保公司的组织形式、出资方式和股本结构，明确发起人（出资人）的权利和义务，成立组建工作小组并授权组建工作小组（以下称“申请人”）履行组建工作职责。3、制定组建方案。申请人对拟设融资性担保公司进行充分论证和可行性分析，制定拟设机构发展战略和规划，并形成组建工作方案。4、预先核准名称。申请人向有名称核准管辖权的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请书。5、起草章程草案及各项规章制度。申请人按照18《公司法》、《暂行办法》、省金融办的要求和实

5、际情况起草融资性担保公司章程草案，并制定相应的工作制度和各项管理制度。章程内容参照省金融办制定的《山东省融资性担保公司章程（范本）》。6、准备相关资料（1）自然人股东、拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员简历。（2）持有注册资本5%以上的股东的资信证明和有关资料。（3）企业法人股东最近两年经审计的会计报告。（4）企业法人的有权机构、社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议及其有效证明文件。（5）拟任董事、监事和高级管理人员的任职资格申请。（6）当地监管部门出具的辅导意见。包括辅导情况、风险处置责任承诺

6、以及对材料真实性、完整性的审查等内容。（7）营业场所证明材料。7、董事、监事和高级管理人员任职资格申请（1）申请人就拟任董事、监事和高级管理人员人选与市金融办进行沟通。（2）将董事、监事和高级管理人员任职资格申请材料报省金融办。（3）参加省金融办组织的董事、监事和高级管理人员任职资格审查和考试。8、召开创立大会（股东会）。在收到省金融办关于18融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格的批复后，选举董事、监事，确定拟任高级管理人员，审议通过组建方案、章程草案及相关制度。9、验资。发起人（出资人）认缴全部出资额后

7、，申请人聘请法定验资机构进行验资，出具验资报告。验资报告可于申请人将申请设立融资性担保公司有关材料上报省金融办后5-10日内提交。逾期未提交的，视为自动撤销设立申请。（二）申报辅导在各项准备工作完成后，申请人向监管部门申报，上报有关申请材料，各级监管部门按规定进行申报辅导。1、拟在县域范围内开展融资性担保业务的，申请人向拟注册地县级监管部门申报，由县级监管部门辅导，并出具辅导报告后报市金融办。辅导期最长不超过2个月。市金融办自收到完整申报材料之日起1个月内完成申报辅导，并出具辅导报告，报省金融办。2、在金融创新示范

8、县设立融资性担保公司，由县级监管部门辅导，并出具辅导报告报市金融办备案后，报省金融办。辅导期最长不超过2个月。3、拟跨省（自治区、直辖市）或在省内、市域范围内开展融资性担保业务的，申请人向拟注册地市金融办申报，由市金融办辅导，并出具辅导报告，报省金融办。辅导期最长不超过2个月。4、由省财政、省属或中央驻鲁企业出资设立，拟18在全省范围内开展业务的，申请人向省