2012证券从业资格考试 《证券发行与承销》 模拟试题（1）

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2、w.TopSage.com）。A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格2.2005年l0月9日，（www.TopSage.com）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。A.亚洲开发银行和国际货币基金组织B.国际金融公司和亚洲开发银行C.世界银行和亚洲开发银行D.国际货币基金组织和世界银行3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外

3、，上一年度记账式国债业务还应当位于前（www.TopSage.com）名以内。A.10B.20C.25D.304.证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（www.TopSage.com）个月内不得参与证券承销。A.12B.24C.36D.485.公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（www.TopSage.com）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（www.TopSage.com）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A.10，20B.15，

4、25C.10，30D.30，456.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（www.TopSage.com）以上的股东的提案。A.1%B.5%C.3%D.10%7.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（www.TopSage.com）的担保对象提供的担保。A.70%B.60%C.50%D.40%8.采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（www.TopSage.com）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（www.TopSage.com）报送公司章程草案。A.董事会，财政部B.股东大会，中国证监会C.监事会，财政部

5、D.创立大会，中国证监会9.以募集方式设立股份有限公司的，发起人应当自股款缴足之日起（www.TopSage.com）日内主持召开公司创立大会。A.15B.20C.30D.6010.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（www.TopSage.com）。A.审计回顾阶段B.审计完成阶段C.实施审计阶段D.计划阶段11.境外评估机构、根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（www.TopSage.com）。A.仅对公司的无形资产进行评估B.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估C.要求对公司所有者权益进行评估D.要求对公司所有资产进行评估12.公司在改

6、组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（www.TopSage.com）。A.进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B.进入股份有限公司的资产都必须进行评估C.进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D.进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估13.资产评估报告书必须由（www.TopSage.com）。A.资产评估委托方独立撰写B.政府主管部门撰写C.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D.资产评估机构独立撰写14.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（www.TopSage.co

7、m）。A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估15.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（www.TopSage.com）。A.内部融资B.债务融资C.股权融资D.向银行借款16.A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股l000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4％、6％、l0％、14％和l3％，则该公司的加权平均资本成本为（www.TopSage.com）。A.9．85％B.9．35％C.8．75％D.9．64％1