证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题

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1、证券从业资格考试《证券发行与承销》题库模拟试题单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划B．未来两年的发展计划C．未来3年的发展计划D．发行当年和未来两年的发展计划2、上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之问的指定联络人。A．董事B．董事长C．董事会秘书D．证券事务代表3、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（　　）。A．匿名投票制B．一人一票制C．累计投

2、票制D．以上均不对网址：http://www.zhengxuewang.com/4、网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（　　）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。A．网上B．网下C．网上和网下D．网上或网下5、申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其工业固体废物和危险废物安全处置率均达到（　　）。A．100％B．90％C．85％D．75％6、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50％B．30％C．20％D．10％网址：http://w

3、ww.zhengxuewang.com/7、国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在（　　）作出核准或者不予核准的决定。A．15天内B．30天内C．3个月内D．40天内8、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（　　），视为发行失败。A．30％B．40％C．50％D．70％9、外部信用增级包括但不限于（　　）。A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户网址：http://www.zhengxuewang.com/10、（　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款11、可转

4、换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。A．2000B．3000C．4000D．500012、地方政府债券也称为（　　），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。A．金融债券B．公司债券C．市政债券D．企业债券13、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（　　），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A．发行信息网址：http://www.zhengxuewang.com/B．交易信息C．内幕信息D．敏感信息14、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或

5、者招股说明书摘要的同时刊登（　　），对发行方案进行详细说明。A．中签率公告B．发行价格区间公告C．发行公告D．上市公告书15、申请在创业板上市的发行人，需满足最近（　　）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A．6个月内B．12个月内C．18个月内D．24个月内16、可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。A．第10个交易日起B．第5个交易日起网址：http://www.zhengxuewang.com/C．第3个交易日起D．第2个交易日起17、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（

6、　　）名以内。A．20B．25C．30D．3518、在上市公司收购中，财务顾问的职责包括与收购人签订协议，在收购完成后（　　）内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月19、上市公司应当在可转换公司债券期满前（　　）个交易日内披露本息兑付公告。A．3～5B．3～10C．5～10D．5～15网址：http://www.zhengxuewang.com/20、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。A．20％B．30％C．40％D．50％2

7、1、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（　　）托管。A．中央国债登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司22、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达15％以上。A．2B．3C．