非法吸收公众存款罪的限制司法适用研究

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1、分类号：DF623单位代码：10183研究生学号：2015224039密级：公开系非法吸收公吉林大学众存款硕士学位论文罪的限（专业学位）制司法非法吸收公众存款罪的限制司法适用研究适用AstudyonthelimitationofJudicialApplicationoftheCrimeofillegally研究absorbingdepositsfromthePublic作者姓名：李金明李类别：法律硕士金明领域（方向）：刑法指导教师：杜宴林教授培养单位：法学院吉林大学二〇一八年三月非法吸收公众存款罪的限制司法适用研究AstudyontheLimi

2、tationofJudicialApplicationoftheCrimeofIegallyAbsorbingDepositsFromthePublic作者姓名：李金明领域（方向）：刑法指导教师：杜宴林教授类别：法律硕士答辩日期：2018年5月23日未经本论文作者的书面授权，依法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学博士(或硕士)学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交学

3、位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：2018年5月日《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿声明研究生院：本人同意《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》出版章程的内容，愿意将本人的学位论文委托研究生院向中国学术期刊（光盘版）电子杂志社的《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿，希望《中国优秀博硕士学位论文全

4、文数据库》给予出版，并同意在《中国博硕士学位论文评价数据库》和CNKI系列数据库中使用，同意按章程规定享受相关权益。论文级别：■硕士□博士学科专业：法律硕士论文题目：非法吸收公众存款罪的限制司法适用研究作者签名：指导教师签名：2018年月日作者联系地址（邮编）：作者联系电话：摘要摘要非法吸收公众存款罪的限制司法适用研究司法实践中“非法吸收公众存款罪”的司法适用问题一直存在争议，为严格打击非法集资行为，司法解释采用扩大解释本罪“公众”、“存款”等核心定罪要素，使得本罪在构成要件上与民间借贷尤其是商事性民间借贷行为混淆不清。司法实践中无视本罪主体类

5、型的差异性以及量刑失衡等问题使得适用刑法规制“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”这一行为饱受争议。笔者以2017年全国300篇判决书为样本，对本罪司法适用现状进行实证分析。通过对样本中行为主体适用情况、行为对象适用情况、吸收资金数额情况以及资金使用情况与吸收行为方式进行统计，我们可以看出非法吸收公众存款罪在司法适用中呈现不断扩大化的趋势。本罪的行为主体方面，实践中以中小企业为主的行为模式（单位犯罪、单位直接责任人员犯罪、自然人为吸收资金设立单位）所引起的主体多元化问题未得到重视；本罪的行为对象方面，对于吸收资金在30人以下的司法认定标准适用

6、不统一，实际操作中不断扩大“公众”的外延及内涵；本罪的吸收资金数额方面，实践中体现“唯数额论”的趋势，同样存在量刑不均等问题；本罪的资金用途及行为方式方面，实践中未能体现吸收资金主要用于生产经营这一违法阻却事由，导致民间借贷由于生产经营出现困难难以继续归还的案件多以刑法规制。笔者以为本罪扩张原因大致分为两方面：立法方面，立法目的异化导致立法不能满足司法适用需求；司法解释方面，对于本罪入罪因素，如对“公众”、“非法”、“存款”等构成因素进行扩大解释为本罪适用扩大化的主要体现。司法适用扩大化不仅损害了司法公信力及权威性，同时否定了民间金融的合法性以

7、及淡化了出资人的出资风险意识，不利于国家金融稳定发展。为解决本罪司法扩大化适用问题，学界共有“除罪论”和“限制论”两种观点，笔者以为从可行性及目前非法集资行为的规制现状来看，应当限制本罪司法适用扩大化。笔者认为构建本罪的限制司法适用路径，应当采用目的解释指导司法适用，在具体认定中重新解读本罪实质特征为“信息不对称”，在司法实践中通过出资人身份限定、资金用途限定对本罪特征进行把握。通过构建限制路径，明确提高本罪入罪门槛，区分本罪与民间借贷界限。关键字：非法吸收公众存款罪，实证研究，限制适用1AbstractAbstractAstudyontheL

8、imitationofJudicialApplicationoftheCrimeofIegallyAbsorbingDepositsFromthePu