企业并购中专利集中的法律规制研究

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1、硕士学位论文企业并购中专利集中的法律规制研究作者姓名徐玮盼学科专业知识产权指导教师李春芳副教授所在学院法学院论文提交日期2018年6月15日ResearchonLegalRegulationofPatentConcentrationinCorporateM&AADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：XuWeipanSupervisor：Prof.LiChunfangSouthChinaUniversityofTechnologyGuangzhou,China分类号：D9学校代号：10561学号：201520137621

2、华南理工大学硕士学位论文企业并购中专利集中的法律规制研究作者姓名：徐玮盼指导教师姓名、职称：李春芳副教授申请学位级别：法学硕士学科专业名称：知识产权研究方向：知识产权论文提交日期：2018年6月15日论文答辩日期：2018年5月31日学位授予单位：华南理工大学学位授予日期：2018年6月日答辩委员会成员：主席：杨振洪教授委员：关永红教授、万小丽副教授摘要随着我国专利大国地位的确立和巩固，单个专利所蕴含的经济价值已经远远不能满足企业对研发投资的回报期待和基于专利衍生的战略目标。基于国家知识产权战略的大力推动，不论是研发、生产型的高科技企业还是专注于投资和经营专利的NPE机构(Non-

3、PracticingEntities)，都开始多方位思考并实践对专利的综合利用。企业以为并购手段对目标专利进行集中管理和经营，试图在法律允许的专利权范围内，集中诸多专利形成集群，以专利集合体的形式通过运营获得最大程度的垄断利益。由于专利运营体系的多样性和复杂性，目前尚没有统一的法律、法规对专利集中作出具体的规定。本文以企业并购为背景、以专利权的内涵为基础、以专利集中运营为研究对象、以实证分析和概念比较为切入方法，通过比较专利运营的不同方式，说明专利集中的概念、特征及运用方式，分析专利集中的适用现状与问题，反思专利集中运用的权利边界和公共利益保护等问题，以我国当前的法律法规为依据、以

4、通行的国际条约为指引，从事前预防和事后惩罚两个方向，构建规制专利集中运营的法律框架用以监督企业规范运用专利的行为、保护专利领域的正常经营活动、维护公平的市场交易秩序。本文内容包括以下四个方面：第一部分为绪论。以高科技企业之间的并购为背景，介绍企业并购目标专利实行专利集中的原因和意义。结合国内学者的理论研究，对专利集中的研究现状做适当总结，并且对本文的研究方法做出简要说明。第二部分为专利集中的基本概述。结合企业并购的背景环境，对专利集中的概念、特征、分类做出介绍，辨析了专利集中、专利池、专利许可、专利组合概念的不同，进而介绍了专利集中在企业专利战略中的两种典型运营模式。第三部分为企业

5、并购中专利集中的应用现状、问题和作者本人对该问题的反思。从公司、市场、技术层面对专利集中的客观存在进行了分析，揭示了企业并购后形成的专利集中状态及其适用造成的问题，对专利集中的应用边界和公共利益保护之间如何进行利益平衡做出反思。第四部分为专利集中的法律规制研究。结合上述部分对企业并购中专利集中的介绍及问题分析，从专利法、反垄断法、国际条约三个方面的提出规制建议，既能保护企业对专利集中的合规运营、又能防止企业通过专利集中扰乱正常的市场竞争秩序。关键字：企业并购；专利集中；法律规制IAbstractWiththeestablishmentandconsolidationofpatent

6、statusinChina,theeconomicvalueofsinglepatenthasfarexceededtheenterprise’sexpectationofreturnonR&Dinvestmentanditsstrategiclayoutbasedonpatentderivatives.BasedonthestrongpromotionofChina'sintellectualpropertystrategy,bothR&Dandproductionhigh-techenterprisesandNPE(Non-PracticingEntities)institut

7、ionsfocusedoninvestingandoperatingpatentshavebeguntothinkandpracticethecomprehensiveutilizationofpatentsinmultipleways.ThroughcentralizedmanagementandmanagementoftargetpatentsforM&A,enterprisestrytoobtainthemaximumdegreeofmonopolyintere