证券从业《证券发行与承销》全书讲义复习总结及各章练习题

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1、前　言多见者博，多闻者智，多思者敏，多行者成　　—与学员共勉　　★2009年考试大纲的变化情况及其在教材中的反映:　　1.大纲变化不大　　2.09年教材的变化　　第一章关于内控制度方面，对风险控制的核心指标“净资本”有了一个严格的定义。　　第五章公开发行股票的准备、条件、推荐和核准合并为一个章节。并根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定，增加了在创业板发行上市条件的相关内容。根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在第五章新修订了关于在创业板从事保荐业务的相关规则。　　第九章增加了“上市公司股东发行可交换公司债券”这一节。　　第

2、十二章增加了“上市公司并购重组财务顾问业务”这一节，对财务顾问资格以及业务做了进一步阐述。　　★历年来考试出题规律　　1.难度不大。　　2.题型主要由单选、多选和判断。　　3.统计数据显示30%的为数字。　　4.根据重大时间、地点、人物、事件出题。　　5.重要规则、规章制度出题。　　6.容易使学员混淆的内容出题。　　★学习建议　　1.学习思维路线：按照时间顺序，抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。　　2.学习战略安排：以课本为基础，以听课为重点，以做题为巩固。　　★报名时间　　2009年第三次证券从业考试报名时间是8月4日至14日，到中国证券业协会网站上去报名

3、。第一章证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述　　【考试要求】　　◆熟悉投资银行业的含义。　　◆了解国外投资银行业的历史发展。　　◆掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。　　【考试重点】　　我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。　　【知识点1】投资银行的含义：图表的形式前　言多见者博，多闻者智，多思者敏，多行者成　　—与学员共勉　　★2009年考试大纲的变化情况及其在教材中的反映:　　1.大纲变化不大　　2.0

4、9年教材的变化　　第一章关于内控制度方面，对风险控制的核心指标“净资本”有了一个严格的定义。　　第五章公开发行股票的准备、条件、推荐和核准合并为一个章节。并根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定，增加了在创业板发行上市条件的相关内容。根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在第五章新修订了关于在创业板从事保荐业务的相关规则。　　第九章增加了“上市公司股东发行可交换公司债券”这一节。　　第十二章增加了“上市公司并购重组财务顾问业务”这一节，对财务顾问资格以及业务做了进一步阐述。　　★历年来考试出题规律　　1.难度不大。　　2.题型

5、主要由单选、多选和判断。　　3.统计数据显示30%的为数字。　　4.根据重大时间、地点、人物、事件出题。　　5.重要规则、规章制度出题。　　6.容易使学员混淆的内容出题。　　★学习建议　　1.学习思维路线：按照时间顺序，抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。　　2.学习战略安排：以课本为基础，以听课为重点，以做题为巩固。　　★报名时间　　2009年第三次证券从业考试报名时间是8月4日至14日，到中国证券业协会网站上去报名。第一章证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述　　【考试要求】　　◆熟悉投资银行业的含义。　　◆了解国外投资银行业的历史发展。　　◆

6、掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。　　【考试重点】　　我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。　　【知识点1】投资银行的含义：图表的形式前　言多见者博，多闻者智，多思者敏，多行者成　　—与学员共勉　　★2009年考试大纲的变化情况及其在教材中的反映:　　1.大纲变化不大　　2.09年教材的变化　　第一章关于内控制度方面，对风险控制的核心指标“净资本”有了一个严格的定义。　　第五章公开发行股票的准备、条件、推荐和核准合并为

7、一个章节。并根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定，增加了在创业板发行上市条件的相关内容。根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在第五章新修订了关于在创业板从事保荐业务的相关规则。　　第九章增加了“上市公司股东发行可交换公司债券”这一节。　　第十二章增加了“上市公司并购重组财务顾问业务”这一节，对财务顾问资格以及业务做了进一步阐述。　　★历年来考试出题规律　　1.难度不大。　　2.题型主要由单选、多选和判断。　　3.统计数据显示30%的为数字。　　4.根据重大时间、地点、人物、事件出题。　　5.重要规则、规章制度出题。　　6.

8、容易使学员