《板上市法律实务》PPT课件

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1、新三板股份报价转让法律实务上海·北京第一部分：新三板概况多层次资本市场新三板历史与现状新三板特点新三板已挂牌公司概况新三板市场融资概况新三板市场融资统计新三板已转板公司情况新三板挂牌实质条件新三板挂牌之优点新三板挂牌工作流程新三板发展趋势多层次资本市场多层次资本市场主板中小板创业板代办转让系统（三板）上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所？新三板历史与现状2006年1月23日，中关村科技园区开展股份报价转让试点工作，该项试点工作专门为中关村科技园区内规模较小、成长较快非上市股份公司提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小板和创业板培养上市资源；截止2011年9月1日。中关村科技园区共有9

2、6家公司实现挂牌（其中4家公司已经完成IPO上市，一家已过会，目前多家公司已经启动上市工作），累计成交成交金额达到17.45亿元；有23家挂牌公司通过新三板实现了定向增资，融资总额达14.54亿元；已有4家公司成功转板（中小板、创业板）新三板特点不同于主板、中小板、创业板的“核准制”，新三板挂牌实行备案制:证券业协会（新规则是否改变？）不同于主板、中小板、创业板上市需要发行新股。新三板挂牌不必发行新股，只转让存量股份。在条件具备的情况下，可通过定向增发等方式融资。。新三板已挂牌公司概况总股本前二年收入前一年收入前二年净利前一年净利最近一期总资产最近一期净资产最小值50096167-429-1

3、44577521最大值110002922736461206342504380012433均值34174354559141357172064298中位数30562539338923044949803427新三板市场融资概况挂牌公司融资：至2011年9月1日，已有23家公司进行了30次定向增资，募集资金14.54亿元。北京时代已融资3次，融资额合计1.35亿元。中海阳2010年去年6月、今年3月进行了两次融资，价格分别为9元、21.2元，后一次融资市盈率达到57.3倍。截至9月1日，挂牌公司定向增发的平均市盈率约21.4倍（不包括诺思兰德和北科光大的增资市盈率，北科光大2010年扣非后净利润为6

4、万元，2011年增资价格为4.34元/股，增资市盈率达到2025.33倍。诺思兰德2010年每股盈利为-0.07元，2011年增资价格为21元/股）。新三板市场融资统计（1）公司名称增资市盈率增资价格（元/股）增资金额（万元）北京时代18.184.005,000.00北京时代9.084.052,454.28北京时代13.046.006,000.00中科软29.982.006,000.00盖特佳29.293.00874.92指南针7.515.007,315.00现代农装14.085.505,500.00现代农装20.006.0018,000.00新三板市场融资统计（2）公司名称增资市盈率增资价

5、格（元/股）增资金额（万元）合纵科技20.893.003,000.00恒业世纪26.172.302,300.00北陆药业11.325.336,662.50紫光华宇16.419.103,185.00世纪瑞尔18.914.358,700.00联飞翔22.863.203,340.80联飞翔39.295.504,950.00清畅电力18.565.001,500.00新三板市场融资统计（3）公司名称增资市盈率增资价（元/股）增资金额（万元）清畅电力27.006.005,100.00金泰得25.635.501,665.12中海阳31.009.0011,250.00中海阳57.3021.2021,200.

6、00彩讯科技14.565.002,600.00（定向增资购买资产）九恒星4.951.73780.00（定向增资购买资产）九恒星11.854.7252,315.25凯英信业17.721.501,875.00（定向增资购买资产）新三板市场融资统计（4）公司名称增资市盈率增资价（元/股）增资金额（万元）建工华创38.897.003,780.00诺思兰德二级市场交易价的70%21.003,973.20北科光大2025.334.341,510.00赛亿科技19.415.00600.00中讯四方23.005.003000.00首都在线11.6011.00990.00新三板已转板公司情况久其软件（0022

7、79）于2009年7月23日通过证监会的发行审核，并于2009年8月11日在深圳证券交易所中小板发行上市。发行价27元/股，发行市盈率36.14倍。北陆药业（300016）已于2009年9月28日通过证监会的发行审核，并于2009年10月30日在深圳证券交易所创业板发行上市。发行价17.86元/股，发行市盈率37.16倍。世纪瑞尔业（300150）已于2010年11月8日通过证监会的发行审核，并于2010年1