邮政银行内控达标自查报告

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1、邮政银行内控达标自查报告邮政银行内控达标自查报告一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制；2、进一步加大基层机构的内控执行力；3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度，范文之整改报告:银行内控自查报告。二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结结构并规范其运作。为此此，本行设立、完善了了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组组织架构，制定了符合现现代金融企业制度要求的银银行章程，明确了股东大大会、董事会、监事会会与

2、高级管理层以及董事、、监事、高级管理人员的的职责权限，以实现权、、责、利的有机结合，，建立科学、高效的决决策、执行和监督机制，，从而确保各方独立运作作、有效制衡。（一）构建现代公司治理的组织织架构。本行根据《公司司法》、《股份制商业银行行公司治理指引》等相关关法律、法规、部门规规章的规定，设立了股东东大会、董事会、监事事会，选举了独立董事、、职工监事和外部监事，，聘请了具有丰富的商商业银行工作经验和卓越过过往业绩的人士担任本行的的董事长、行长，选聘聘了副行长、风险负责责人、行长助理、财务务负责人、董事会秘书

3、等等高级管理人员，建立了了以股东大会为最高决策机机构，董事会为主要决策策机构，监事会为监督机机构，高管层为执行机构构的有效治理机制，建立立了独立董事和外部监事制制度，引入了5名独独立董事、2名外部监监事和3名职工代表监监事。本行董事会下设战略略发展委员会、审计与关关联交易控制委员会、风风险管理委员会、提名与与薪酬委员会，各专门委委员会的负责人均由董事担担任，其中，审计与关关联交易控制委员会、提提名与薪酬委员会均由独立立董事任主席。1、股股东大会股东大会是本行的的权力机构，股东通过股股东大会合法行使权利，遵守

4、法律法规和公司章程程的规定，不得干预董事事会和高级管理层履行职责责。本行的股东大会制定定了明确的股东大会议事规规则，详细规定了股东大大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提提案的审议、投票、计计票、表决结果的宣布、、会议决议的形成、会会议记录及其签署、公告告，以及股东大会对董事事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程程的附件，经本行20007年第一次临时股东东大会通过和中国银监会核核准后，已得以贯彻执行行。此外，本行建立了了和股东沟通的有效渠道，，以确保所有股东对法律律、行政法规和公司章程程规定的公司重

5、大事项平等等地享有知情权和参与权，，确保股东大会的工作效效率和科学决策，从而使使投资者获得较高回报。2、董事会董事会是本行行的决策机构，由股东大大会授权直接经营管理公司司。如何确保董事会充分分发挥其作用和履行其职责责是公司治理的重要问题。。董事会成员15人，，其中独立董事5名名，执行董事2名，，其中大部分董事是均具具有丰富的金融业从业经验验和卓越的过往业绩，而而且，还有战投bbvva派出的董事。本行行每位董事都知悉其职责，，并付出了足够的时间和和精力来处理本行的事务。。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有

6、有利于董事会对重大经营事事项的正确决策，有利于于本行的业务发展和业绩提提升。目前，本行已初初步建立了董事会组织架构构和决策程序，董事会下下设战略发展委员会、审审计与关联交易控制委员会会、风险管理委员会、提提名与薪酬委员会四个专业业委员会，专业委员会于于2007年3月月份开始进入正式运作阶段段。四个专门委员会中，，审计与关联交易控制委委员会、提名与薪酬委员员会的成员大部分是独立董董事，主席由独立董事担担任。3、监事会监事事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有88名，其中外部监事2名、股东监事33名、职工监事

7、3名。监事会制定了监事事会议事规则，明确监事事会的议事方式和表决程序序，以确保监事会的有效效监督。本行章程规定监监事会依法享有法律法规赋赋予的知情权、建议权和和报告权，为保障监事合合法权益的实施，本行及及时向监事会提供有关的信信息和资料，以便监事会会对本行财务状况、风险险控制和经营管理等情况进进行有效的监督、检查和和评价。4、内部控制制制度较好的内部控制是良良好的公司治理的基本要要素之一。为促进本行各各项业务的持续健康发展，，切实防范和化解金融风风险，提高本行的核心竞竞争力，确保银行资本保保值增值，本行一直

8、本着着内控优先原则持续不断地地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国国商业银行法》、《中华人人民共和国银行业监督管理理法》和《商业银行内部部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有有效、独立的内部控制原原则，进一步优化内部控控制环境，改进内部控制制措施：加大内控执行的的监督检查力度，有力地地促进了我行各项业务的健健康、平稳、安全运行行。5、风险管理制度度审慎的风险管理是良好的的公司治理的基本要素之一一。本行致力于