xx邮政内控达标年自查报告.doc

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1、XX邮政内控达标年自查报告　　XX邮政内控达标年自查报告ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工雇作任务，现将一年来的工瘁作情况向市行党委汇报如糙下： 一、全年工作情况 　秦　我行内控合规部现有员

2、性工17人，其中总经理1循人，副总经理1人，员工胃15人。今年是农行ip进o上市之年，是内控合规站组织机构体系变革之年，厘本部门员工在总经理及副浚总经理的带领下踏实工作价，履职尽责。今年以来，患共抽调11人次参加总、鹿省行审计检查，历时20痈0余天;完成省行委托审废计工作任务3次;完成省功行交办的调研任务1次;甄开展支行级离任审计10疑次，风险排查2次，内控怨自评价2次，内控评价1篮次，整体移位1次，接待空总行审计1次;组织反洗钥钱业务培训3次，部门员贱工参加总省市行培训30究多人次。 (一)理顺关系室，顺

3、利完成内控合规改革聊。 　　一是在省、市行党乱委的大力支持和帮助下，夜完成从驻ⅩⅩ市内控合规新办事处到分行内控合规部倚的职能转变，人员实现合迅理分流。为市行选送了三入名风险合规经理，为资产代处置部选送了两名信贷业课务骨干。 　　二是与信贷颖管理部、运营管理部、纪鳖委监察部沟通协调，实现舷法律事务、转授权管理、颐整体移位检查、员工积分耿等几项工作的平稳交接，兰顺畅运转。 　　三是对本情部门员工合理分工，定岗和定责，确定岗位联系人，搽工作中做到既分工明确，藉又相互协作，确保各项工动作责任落实到人。 (二)园高度

4、重视，努力提高合规辨管理水平。 　　一是加强中内部管理，提高内控合规夺部门工作质量。提早制定墙工作规划，落实检查任务眨;不断强化日常管理，提寒升内控合规部门工作效率为;强化内控监督，加强监啼管检查力度。 　　二是扎下实有效地把反洗钱管理纳霜入日常工作来抓。上半年应要求各支行对反洗钱业务崎进行100%自查，我部靶门组织人员开展30%的寸抽样检查，已将检查情况毖通报全辖。下半年组织人婪员对各支行开展2次反洗腾钱业务检查。对支行反洗秀钱岗位人员进行三次不同闺层次的业务培训，反洗钱讹管理总体情况趋于良好。蔡 　　三

5、是区分权限，认真愧做好转授权和法律事务工鸡作。转授权工作。1-1闲1月，ⅩⅩ分行共下发转匣授权书22次，合计50缨份，建立转授权书档案，页及时登记转授权管理台账家并向相关部门备案。其中钳基本转授权1次7份;内陨部转授权8次19份;转战授权调整2次5份;特别它转授权6次13份;授权韵委托5次5份。下达转授框权批复2份，收到5个支跪行转授权备案26份。 　要　一方面选派骨干人员参域加总省行举办的合规业务泊及内控综合评价等专业培茶训，另一方面定期组织员额工学习总省市行的制度办敛法，进行交流讨论，提高郎风险识别能力

6、。力争把本岳部门建设成为一支业务精邓良型、团结和谐型、学习潍向上型、吃苦奉献型的内晓控合规团队。五是群策群校力，大力开展合规文化建讥设。在全行合规文化建设秋中，以百日排查、案件治泥理、案件执行年等活动为矾契机，推进合规文化开展戊，主办合规文化电子期刊酋一期。 二、工作中存在的阴问题和困难 　　一是当前婚在部分干部员工思想上存继在的最大的模糊认识和误渔区是：把业务发展与政策坍、制度对立起来，一谈发锈展就担心或伴随出现违规渔行为。实际上是存在一个杏对政策和制度没有灵活运审用的问题。少部分干部员柔工合规经营的理念

7、和意识站还没有真正入脑入心，对还各类合规检查工作和内外摔部监督检查中发现问题整峭改还存在一定抵触和消极兼情绪，形象点说就是“讳按疾忌医”。这些都是阻碍潭开展合规管理工作的障碍障和困难。 　　二是当前合训规队伍现状与新的历史使黍命存在稍许的不适应。 三掣、20xx年工作思路、胀目标、措施及建议 　　2院0xx年我们内控合规部还总体工作思路是：要在市拴行党委和省行内控合规部油双重领导下，本着以“合亿规促发展、发展必须坚持修合规“的理念和思想，围拢绕省、市行党委的确定的困业务发展战略和方针，积戳极完善制度体系建设

8、和内铱部组织体系建设;推进合惮规文化建设;做好合规风谢险监测与管理;着重开展曝内控评价管理;加大力度度抓好专项审计和监督管理草、整体移位检查工作;认瘴真落实内外部检查问题整仗改;强化风险提示与管理油手段运用;规范开展转授征权管理;认真抓好反洗钱摇和违规行为积分管理，为媒业务经营做好保驾护航。晰 　　省行汪行长在新一届恩党委首次党委会议上的重呀要讲话以及张行长在市行缄四季度业务推进会上的讲橱话。每一次学习思想上都馆