银行金融机构跨国破产域外效力法律问题研究

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1、摘要1991年，在全球近70个国家设有390个分支机构的国际商业信贷银行CBCCI)在一夜之间崩溃，震动了全球金融界，也引起了国际法律界对银行金融机构跨国破产中所存在的法律问题的浓厚兴趣。国外学者纷纷著书立说，从理论和实践等多个不同的角度，深入研究和探讨银行金融机构跨国破产所引发的一系列法律问题。其中，银行金融机构跨国破产的域外效力问题是处理银行金融机构跨国破产的核心问题，也是解决所有银行金融机构跨国破产案件的基础，因此，成为学者在研究这一系列复杂问题时首要关注的焦点。目前，国外学者对这一问题的研究己经取得了开拓性的进展，为在全球范围内实现银行金融机构跨国破产的国际合作

2、奠定了一定的学术理论基础;特别是欧盟理事会在2001年正式批准通过的《信用机构重组与清算指令》，将银行金融机构跨国破产的理论直接付诸于法律实践，为推动欧盟实现金融市场一体化的信心和努力提供了法律支持和保障。本文共分为四章，第一章阐述了与银行金融机构跨国破产相关的概念，并简要分析了解决银行金融机构破产的法律体系的一般性和特殊性问题;第二章以处理银行金融机构跨国破产问题时适用的的两组基本原则—“普遍性原则—地域性原则”和“单一实体原则—独立实体原则”—为主线，对银行金融机构跨国破产域外效力问题展开深入的法理分析，为构建银行金融机构跨国破产域外效力的法律制度框架进行必要的理论

3、铺垫:第三章选取了日本、美国、英国、瑞士四个具有典型意义的国家，对其在银行金融机构跨国破产域外效力问题上的立法倾向、司法实践及动态发展进行了比较研究和分析，进一步开拓研究视野、深化理论层次、把握前沿问题，为我国在这一方面的理论研究和司法实践提供了有益的借鉴;第四章笔者从我国在后WTO时代银行业开放所面临的机遇和挑战出发，结合我国银行业发展的实际情况，借鉴国外相关立法和司法实践，对我国银行金融机构跨国破产域外效力问题进行了现实性分析，以期在维护本国经济利益和本国债权人利益的前提下，构建适合中国实际、与国际相接轨的解决这一问题的法律框架。关键词:银行金融机构跨国破产域外效力

4、普遍性原则地域性原则新实用主义单一实体原则独立实体原则AbstractIn1991,thefinanciersallovertheworldwereshakenbythenewsofcollapseoftheBankofCreditandCommerceInternational(BCCI),whichwaswith390branchesinmorethan70countries.Atthesametime,thiseventalsotriggeredthejurisconsults'interestsinthelegalissuesarisingfromthecros

5、s-borderbankruptcyoffinancialinstitutions.Therearesomanyacademicwritingsregardingcross-borderbankruptcyoffinancialinstitutions,whichattempttoprovideanin-depthanalysisofthelegalissuesfrombothacademicandpracticalaspects.Tbereintoexiststhequestionofextraterritorialjurisdictionincross-border

6、bankruptcyoffinancialinstitutions,whichisnotonlyadecisivefactor,butalsoafoundationwhenjudgescopewiththeseissues.Consequently,ithasattractedmoreattentionofscholarswhoareengaginginstudyingsuchquestions.Nowadays,scholarshasmaderapidprogressonthisacademicstudy,andtheseresultsserveasthebasisf

7、ortheinternationalcooperationamongauthoritiesinvolvedincross-borderbankruptcyoffinancialinstitutions.Especially,theCounciloftheEuropeanCommissionapprovedtheDirectiveontheReorganizationandWinding-UpofCreditInstitutionsin2001,whichcarriedouttheacademictheoryintolegislativep