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1、武器装备研制生产的政府规制放松与强化研究北京理工大学博士学位论文摘要基于武器装备研制生产的特殊性、自然垄断特性以及对国家整体利益的重要性,各国政府都对其进行了不同程度的干预和控制,并且随着技术经济条件的变化以及国际局势的发展,不断调整和改变干预方式和规制政策,以推动武器装备的建设和发展。面对世界军事工业发展和新军事变革对我国武器装备发展带来的严峻挑战,我国政府一直在推进国防工业的市场化改革,并且从2005年以来开始放松对非公经济进入装备研制生产领域的限制,目的是要打破国有军工企业的垄断经营,引入多种经
2、济成分的市场竞争。在这样的时代背景下,研究规制变革与重构中存在的问题,以实现政府对武器装备研制生产的有效规制就显得尤为必要。本文以放松规制与规制重构为大背景,运用规制理论、制度变迁理论、市场进入相关理论、寻租理论和机制设计等理论,通过规范分析、制度分析以及博弈分析、建立模型的方法,对装备研制生产规制放松与强化进行比较深入的研究,以期解决规制放松领域中存在的进入屏障问题、依然需要强化规制的领域存在的生产低效问题以及规制过程中存在的寻租问题。论文的主要内容安排如下:第一,对装备研制生产规制的相关概念和规制
3、内容进行界定和说明;第二,对本文的理论基础和分析工具??规制理论进行了阐述。主要对主张政府规制的理论、主张放松政府规制的理论、寻租理论以及激励性规制理论进行介绍和述评;第三,对武器装备研制生产的规制变迁进行了系统梳理,分析了政府对装备研制生产规制变迁的动力和特点,阐明了政府规制的合理边界,指出当前装备研制生产规制变迁中需要解决的上述三大问题。然后,用三章的篇幅对这三大问题进行深入分析:一是在需要政府放松规制的领域,针对民营企业等非公经济进入的壁垒,构建了民营企业进入装备研制生产市场的单方博弈和多方博弈
4、模型,指出要打破垄断,吸引民营企业等多种经济成分参与装备研制生产的竞争需要政府重构规制,营造公平对等的市场竞争环境,尤其在刚刚放松规制的初期,需要实施非对称规制,以扶持民营企业尽快成为市场竞争主体。二是在需要政府强化规制的领域,针对现行规制模式造成的种种弊端,提出激励性规制的必要性,并且强调装备产品质量应成为政府选择激励强度的重要维度;在此基础上,不仅对装备研制生产单位的逆向选择和单目标下的道德风险问题进行激励规制合同设计,而且将装备研制生产进度、质量和成本I北京理工大学博士学位论文三个指标纳入到对装
5、备研制生产单位的激励项中,构建了一种多目标下的激励性价格规制模型,解决了在多目标下装备研制生产单位的道德风险问题。三是对武器装备研制生产规制中的寻租行为及治理对策的研究。针对装备研制生产规制中不同类型和层次的寻租行为,构建了企业和规制者的寻租博弈模型以及政府对寻租合谋的监控模型,得出了政府对寻租合谋行为的昀优监督查处力度。然后以防范企业和装备采购官员就采购方式寻租合谋为例,设计了完全信息和非对称信息下的昀优规制机制,并且提出以制度创新根治武器装备研制生产规制中的寻租合谋行为。关键词:装备研制生产;规制
6、放松;规制强化;规制重构;激励规制;寻租合谋II北京理工大学博士学位论文ABSTRACTBasedontheparticularity,naturalmonopolyofweaponsandequipmentdevelopmentwhichisimportanttoacountry,everynationalgovernmentintervenesandcontrolsittosomedegree,andchangestheregulatorypoliciesconstantly,soastopush
7、thedevelopmentofweaponsandequipment,astechnology,economyandworldsituationchange.Facingthechallenges,broughtbymilitaryindustrydevelopmentandnewmilitarychanges,ourgovernmenthasbeenadvancingthemarket-orientingreformofdefenseindustry.Since2005,non-publicbus
8、inesshasbeenallowedintheweaponmarketinordertogetridofthestate-ownedmonopolizationandintroducethemarketcompetitionofmultipleeconomicelements.Onsuchbackground,itisnecessarytostudyproblemsinregulatorypolicyreformandreconstructionsot
