期货公司上市问题研究

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1、期货公司上市问题研究课题负责单位：浙江省永安期货经纪有限公司课题合作单位：浙江大学金融研究院财通证券有限责任公司天健会计师事务所天册律师事务所课题负责人：施建军（浙江省永安期货经纪有限公司总经理）课题组成员：汪炜、叶元祖、张天逸、于博、周宇、刘斌、陈彬、雷岩、杨科、戴志敏、张小茜、林苍祥1目录引言..................................................................................................4第一部分期货公

2、司的上市意义.....................................................5一、上市有助于增强期货公司资本实力，确保业务正常开展5二、上市有助于提升期货公司研发能力和客户服务能力.......7三、上市有助于推动期货公司间的并购，优化行业生态.....10四、上市有助于推进期货公司创新业务发展........................14五、上市有助于进一步规范我国期货公司的内部治理.........17六、期货公司上市有助于搭建我国的国际定价中心....

3、........19第二部分我国期货公司上市条件分析........................................23第三部分上市所募资金的用途...................................................26一、提升公司资本实力.................................................................27二、完善全国网点布局..................................

4、...............................27三、升级公司信息系统.................................................................27四、提高整体研究实力.................................................................28五、设立境外分支机构..........................................................

5、.......28第四部分期货公司上市审批.......................................................28一、期货二部前置审批.................................................................29二、发审委审批.............................................................................30三、国资委审批.......

6、......................................................................32第五部分上市期货公司的风险管控............................................32一、客户交易风险及防控.......................................................322二、盈利波动风险及防控..........................................

7、.............33三、创新业务风险及防控.......................................................35第六部分我国期货公司上市的现存障碍....................................37一、期货公司股东的资格限制和解决建议............................37二、期货公司的上市准入制度缺失和解决建议....................39三、期货公司的上市信息披露制度缺失和解决建议.....

8、.......41结尾................................................................................................42附录1：.........................................................................................43附录2........