论影子银行背景下中国私募股权投资基金的法律监管

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1、学校代码：10036法律硕士专业学位论文论影子银行背景下中国私募股权投资基金的法律监管培养单位：法学院专业名称：法律硕士（非法学）研究方向：金融法作者：李莉指导教师：王淑霞论文日期：二〇一四年五月TheDiscussiononLegalRegulationofChinesePrivateEquityFundontheBackgroundofShadowbankingSystem学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的

2、内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览

3、服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日摘要2008年，由美国次贷危机引发的国际金融危机重创了全球金融体系。危机过后，世界各国对危机进行了反思,认为包括私募股权投资基金在内的影子银行的监管缺失是造成此次危机的根源之一。由此加剧了国际金融市场的波动，使各国政府都开始对影子银行和私募股权投资基金的监管制度加以重视，为规避

4、金融风险，在私募股权投资基金行业发达的美国和欧洲，陆续出台了相应的法案以加强对私募股权投资基金的监管。本文的研究皆在于通过在影子银行的大背景下对私募股权投资基金存在的监管问题进行阐述，探讨了欧美发达国家对私募股权投资基金的监管制度，以及美国在危机前后对私募股权投资基金法律监管方面的实践经验和相关的教训；并对我国私募股权投资基金监管的现状和存在的问题进行了分析，提出了相关的建议。笔者认为，目前我国对私募股权投资基金法律监管的力度比较薄弱，因此有必要对我国目前的监管从立法上进一步加以完善，并借鉴欧美发

5、达国家在监管方面的立法经验，结合我国的实际情况从立法、行业自律、政府相关机构三方面加强对私募股权投资基金进行监管，通过消除监管盲区，以提高金融市场的管理水准，促进我国经济发展的稳定。关键词：影子银行，私募股权投资基金，监管制度，金融法IAbstractTheU.S.Subprimemortgagecrisisin2008severelyhittheglobalfinancialsystem.Afterthecrisis,countriesaroundtheworldhavebeenstudying

6、thecausesofthiscrisis.Oneofthecausesofthiscrisisisthelackofregulationtotheshadowbankingsystem,whichincludingprivatefund.Althoughprivateequityfundisnotthecenteroftheglobalfinancialturmoil,alsointensifiedthevolatilityoffinancialmarkets.Afterthecrisis,ma

7、nycountrieshavebeguntostrengthenthesupervisionofbanksandprivateequityfundsinordertohedgefinancialrisks.IntheUnitedStatesandEurope,theyhaveintroducedanumberofnewbillstostrengthentheregulationofprivateequityfunds.Thisarticlewillanalyzetheprivateequityfu

8、ndsunderthebackgroundofshadowbankingsystem,anddrawlessonsfromdevelopedcountriesliketheUnitedStatesandEurope’sregulationonprivateequityfunds.ThearticleemphaticallyanalyzestheUnitedStates’legalregulationonprivateequityfundsbeforeandafterthecrisi