中国私募股权投资基金的法律监管

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1、学校代码：80201学号：S13500227分类号：D密级：无中国社会科学院研究生院硕士学位论文中国私募股权投资基金的法律监管孔令北导师姓名及职称：张辉副研究员系别：法律硕士教育中心专业：法律（非法学）研究方向：商法评阅人：常敏答辩委员会：崔勤之、邹海林、周泽新答辩日期：2016年4月15日（周五）上午9:002016年4月中国社会科学院研究生院学位论文原创性声明和版权使用授权书原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容外，本论文不含任何其他

2、个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：年月日摘要数据显示，自2008年以来，中国已成为亚洲最大的私募股权投资市场。2014年，中国占亚洲私募股权交易总金额的41%。近年来，中国的私募股权投资基金保持着强劲的发展势头。企业仍然是私募股权投资基金的主要投资者。笔者旨通过此文全面介绍中国的私募股权投资基金、私募股权投资基金监管的国际经验以及中国私募股权投资基金监管应该从哪几个方面进行完善。笔者认为

3、在立法层面，针对基金管理人以及投资顾问设立一定的行业准入门槛，提高基金管理人以及投资顾问的团队素质和道德水平，使其更好的为投资者服务。在管理机制方面，应该协调行业协会以及中国证监会的监管，两个监管机关共同努力促进中国私募股权投资基金的健康发展。在执法层面，应该尽快落实基金备案制，加强证监会对私募基金行业的事后监管，预防非法集资案件的频繁发生。同时笔者认为，监管机关应该引导私募股权投资基金的资金投向从传统产业向创新性企业的转变，从而更好的促进中小企业的发展。中国于2016年6月颁布了《关于进一步规范私募基金管理人登记

4、若干事项的公告》，公告，提交申请的基金管理人中，只有不超过百分之十的管理人通过审批。中国私募股权投资基金管理人面临着前所未有的监管。关键词：私募股权投资基金；法律监管；基金管理人ABSTRACTDatashowsthatChinahasbecomethebiggestmarketofprivateequity,in2014,Chinaoccupies41%ofthetotalamountofprivateequitymarketofAsia.TheprivateequitymarketofChinahasbeenk

5、eepingastrongstrengthinrecentyearsandenterprisesarestillthemaininvestorsofprivateequity.Theauthorherebymainlyaimstointroducetheregulationofprivateequityinintroducingprivateequityfromanoverallview,theinternationalexperiencesofprivateequityregulationandhowtoimpr

6、ovetheregulationofprivateequity.Ithinkthattherelevantdepartmentshallissueastandardforprivateequitycompanyandimprovetheprofessingstandardofemployeesofprivateequitycompany,whichwillprovidebetterserviceforinvestors.Withrespecttoregulationmechanism,relevantregulat

7、ingdepartmentsshallcoordinatewitheachotherandfullyexecutetheregulatingpower.Further,thegovernmentshallrealizetheregistrationpolicyassoonaspossibletopreventtheincreasingofillegalcapitalfinancing.AndIamoftheopinionthatthegovernmentshallguidetheprivateequitytoinv

8、estinhigh-techindustryornew-startingcompaniesinsteadoftraditionalindustry.TheAssetManagementAssociationofChinahasjustpromulgatedtheAnnouncementofrelevantissuesregardingonFurtherReg