文献研究的途径(社科院朱玲研究员

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1、文献研究的途径作者：朱玲发布时间：2007-07-12信息来源：社会学视野网　原载《经济研究》2006年第2期　　内容提要：文献学习，是经济学研究的重要环节。在专题研究中，如果能够发现精品并且精读之，就有可能使研究从高起点展开。本文试图向经济学青年提供一些文献辨识、搜寻、学习和综述的经验。　　关键词：文献学习；研究方法　　近年来，我在评审多部博士论文时注意到，作者在参考文献目录中罗列的著作，堪称经典文献或专题精品的不多，学术价值和信息量稀薄的报纸宣传文章不少。还有相当一部分列出的著作，并未在其文献综述和正文中有任何涉及。对此，我特意找了一些博士生询问究竟，方知原因在于一是作者没有下功夫

2、搜寻和阅读文献，二是可能为了凑字数，就把良莠不齐的发表物一股脑儿地收了进来。更令人诧异的是，有的文献综述通篇提到的几乎都是经典论著，可在论文末尾的目录中却不见这些文献的踪影。大家推测，这种首尾不相顾的情况，极有可能是作者聘用不同的“枪手”分工“捉刀”所致。本文的目的，是与青年经济学人探讨文献研究的基本方法，因此以下讨论撇开“枪手”案例不谈。　　我理解，文献综述和参考目录对于其作者，是一种思想形成过程的记录；对于读者，则是一种特定专题研究线路的标识。尤其是学位论文中的文献综述，它既不是用来出示作者读书成绩的证明，也不是展现其博学强记的工具，而是扎扎实实从事学术论著写作的开端。因此，针对经

3、济学博士论文中常见的文献研究问题，本文拟将围绕相关的文献搜寻、鉴别、学习和综述等环节，逐一说明注意事项。有鉴于博士生一般均已掌握文献搜寻的技术手段和应有的阅读技巧，所以我把文章的重点置于辨识、学习和综述写作方法上。　　一、精品文献的特征　　形象地说，搜寻文献如同研究者在寻找前人的足迹，以便从他们驻足的地方起步继续前进。不过，只有精品文献才有可能使后人“踩着巨人的肩膀”攀登。发现精品的前提，是把握此类文献的创新特征。20多年前，我从董辅礽先生那里听到一番与此相关的精辟议论。他认为，能够使博士论文出新的要素有3个，即新思想、新方法和新资料[1].由此我理解，那些堪称精品的文献或者是具有独到

4、的思想和视角，或者是创造和发展了某种分析工具，抑或是蕴含着从当时来看前所未有的信息材料。仅以健康投资理论为例，美国经济学家Fuchs在他的论文集中，把健康视为经济和社会选择的结果；贝克尔在《家庭经济分析》中明确指出，为了获得良好的健康，居民户和个人必须投资；Phelps在专题论文中进一步讨论，健康还取决于个人行为决策。Grossman则依据人力资本理论，用经济计量模型对健康投资问题做出具体的数理分析[2].这些文献在拓展经济学研究领域和研究方法方面，具有程度不等的开创性意义。但凡受过经济学专业训练的人，只要仔细研读这几篇文献，就不难理解如何把健康因素引入人力资本研究。作为发展中国家的经

5、济学人，只消稍微动动脑筋，就能借助人力资本理论建立起健康经济学与发展经济学之间的联系，探寻出与此相关的专题研究路径来。　　以提供第一手资料为特征的精品文献，很可能超越经济学的范围。然而，只要这些文献能够提供专题研究所需要的信息，研究者就大可不必拘泥于学科分野。近年来我参与藏区发展研究，因而不由自主地关注所有与调研地区相关的文献。在我迄今为止浏览过的信息性著作中，任乃强先生所著《西康札记》无疑是一篇浓缩了原始资料的经典之作[3].任先生是一位开创中国近代康藏研究之先河的历史地理学家[4]，这本只有110个页码的32开小册子，也许只能算是他诸多创造性学术劳动的副产品。我之所以视之为精品，是

6、因为任先生以自己的见闻，极为凝炼地刻画出清末民初调研地区的社会、经济、人文和自然环境特征。这从以下几个例子中即可看出来：　　其一，“天主堂垦地”篇不仅涉及康定、泸定和巴塘县（时称巴安县）河谷地带的农地所有权，而且还显示出法国教会势力的扩张：“泸定最肥美富庶之地……其水田殆全由天主教堂收买开垦。现在每年收租约二千石，除供该县教堂费用外，并供康区各县教堂费用。”“康定现在农业区域……半属喇嘛寺与锅庄，半属于天主堂。自康定城至榆林宫三十余里之河谷，皆天主堂用银三千余两向明正土司收买，招人领垦者。包垦每亩八圆，垦后照播种数量收租，上土加倍，最上熟土有加至十余倍者。现已开垦十之五六，尚在招雇垦户

7、。闻巴安教堂垦地尤多。”　　其二，“牛厂娃”一篇是对游牧部落社会的记载。其中，寥寥数语便勾勒出游牧组织、家庭财产和人力资源特征：“牛厂娃生活大高原中，依牛为命”。其部落组织为：“数十户为一家，数十家为一村，各有世袭首领以统制之。”各部游牧地域受草场所有权限制：“其地无主权者，任意游牧，水草无禁。”至于有主权的地域，则是不能随便放牧的：“各村有一定地域，不能互犯，犯则相仇；通常劫其牛马以示罚，他村又必报复之。或有杀人者，则仇至数世不能解。”牧民的