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1、分类号:F062.910710-2011123012硕士学位论文基础设施PPP项目的风险管理研究桑美英导师姓名职称樊建强副教授申请学位级别硕士学科专业名称产业经济学论文提交日期2014年4月10日论文答辩日期2014年5月21日学位授予单位长安大学万方数据StudyontheriskmanagementresearchofinfrastructurePPPprojectsADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：SangMeiyingSuper
2、visor：Prof.FanJianqinangChang’anUniversity,Xi’an，China万方数据万方数据摘要PPP（PublicPrivatePartnerships，公私合营）作为一种新兴的公私合作模式被运用于基础设施项目中，它克服了传统融资模式公共部门资金短缺、生命周期长、管理效率低下和风险大等缺陷，同时也为私人部门拓宽了融资渠道和获得了一定的收益。PPP模式的不断运用和基础设施的供不应求，为基础设施项目引入PPP这一模式打下基础，同时也实现了公私双方合作共赢的局面。但是，在PPP
3、模式发展尚不成熟的中国，风险的管理对整个基础设施PPP项目目标的实现至关重要，公私双方有必要对基础设施PPP项目中存在的风险进行客观的识别、评价、应对。因此，为实现基础设施PPP项目的顺利展开，必须加强基础设施PPP项目的风险管理。本文从基础设施PPP模式的理论基础出发，首先介绍了PPP模式的内涵、特点和基本组织机构，以及基础设施的基本内涵和相关的风险管理理论。其次，在理论基础和总结国内外实施的基础设施PPP项目案例之上，识别分析了基础设施PPP项目中三种层级风险下共有12大类主要的风险因素，这些因素分别
4、是合作风险、设计风险、第三方风险、运营风险、建设风险、市场风险、社会风险、融资风险、自然风险、金融风险、法律风险和政治风险，以及这12大类主要风险因素下以不同形式出现的38种可能存在的风险因素，并分析了这38种风险因素的特点、影响对象和归责对象。然后本文基于层次分析法对风险因素进行评价，得出风险因素的重要度排序：合作风险<设计风险<第三方风险<运营风险<建设风险<市场风险<社会风险<融资风险<自然风险<金融风险<法律风险<政治风险。最后，在基础设施PPP项目的风险应对上提出了风险分担、风险转移和风险控制等
5、规避措施。本文主要研究了风险的识别、评价和应对整个风险管理过程，以期对国内基础设施PPP项目的风险管理有一定的借鉴作用。关键词：PPP、基础设施、风险识别、风险评价、风险应对I万方数据AbstractAsanewpublic-privatepartnershipmodel,PPP(publicprivatepartnerships)isappliedtoinfrastructureprojects,whichovercomesmanydifficultiesoftraditionalfinancingmo
6、del,suchastheshortageofpublicsectorfunding,thelonglifecycle,ineffectivemanagement,highrisksandotherdefects,whilefortheprivatesectortobroadenthefinancingchannelsandgainbenefits.ContinuedusingofinfrastructuresandshortageofPPPmodel,thismodelwillsoonbeintrodu
7、cedinPPPinfrastructureprojectsbetweenpublicandprivatesectorstoachievewin-winsituation.However,inChina,thedevelopmentofPPPmodelisnotyetmature,riskmanagementisveryvitaltoachievetheobjectivesoftheentireinfrastructurePPPproject,publicandprivatepartieshavethen
8、ecessarytoidentify,assess,shareandresponsetotheexistingrisksofinfrastructurePPPproject.Therefore,inordertoachievethesmoothcommencementofPPPinfrastructureprojects,mustbestrengthenedtheriskmanagementofinfrastructurePP
