BT项目融资模式简介

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1、BT项目融资模式简介让世界更畅通Contents目录BT概念BT融资模式意义BT风险与控制BT运作流程BT建设模式分类BT项目关键点BT融资案例BT融资存在问题一、BT概念BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写，意即“建设--移交”，主要是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。BT模式是BOT模式的一种变形，指一个项目的运作通过投资人承包，融资、建设，验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。特点：BT模式主要适用于政府基础设施非经营性项目建设；政府

2、利用的资金是非政府资金，是通过投资方融资的资金，融资的资金可以是银行的，也可以是其他金融机构或私有的，可以是国内的也可以是外资的；投资方进行项目移交前不存在建成后进行经营，获取经营收入的过程；政府按比例分期向投资方支付合同约定价款。一、BT概念项目业主。是指项目所在地政府及所属部门指定的机构或公司，也称项目发起人。负责对项目的项目建设特许权的招标，一般会承担项目立项审批、勘察设计、土地批复、征地拆迁等前期工作。项目融资建设期间，业主在法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资

3、的支持。在项目建设完成和移交后，将拥有项目的所有权。投资人。BT投资人通过投标方式从项目所在地政府获得项目建设的特许权。负责提供项目建设所需的资金、技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。通过招投标方式确定相应的施工单位（若投资人有施工能力则无需招标施工企业）、监理单位和设备、原材料供应商等。银行等金融机构。融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，BT项目的投资方一般要通过银行等金融机构进行融资来完成项目建设。其他相关单位。与项目有关的勘察设计单位、监理单位及设备、原材料供应商等。BT项目主体一、BT概念BT

4、模式适用对象BT模式当前主要应用于政府非经营性基础设施的建设项目上，比如高速公路之外的道路交通工程、城区公共市政基础设施工程、隧道及桥梁工程等。这些项目属于完全的公益性基础设施建设项目，难以收费、经营，政府不能给予投资方一定时期的特许经营权收回成本、获得利润，政府也就要有偿地回收。对于经营性的基础设施建设项目，如高速公路、污水处理厂、地铁等，如果政府有足够的回购资金，为了加快基础设施建设进度，加强建设管理和维护，也可以直接采取BT模式进行回购。根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团

5、体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。”根据《中华人民共和国政府公路法》第一章第四条“国家鼓励引导国内外经济组织依法投资建设，经营公路。”根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—转让(BT)、建设--经营--转让(BOT)、建设—拥有--经营(BOO)、建设--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。”一

6、、BT概念BT模式实施依据二、BT融资模式意义BT模式可以缓解地方政府财政性资金的暂时短缺，拓宽政府的融资渠道，推动地方基础设施建设的快速发展。模式能提高建设效率和质量，缩短项目周期。BT模式减少了政府方协调管理的工作量。能带动地方施工企业快速发展。BT模式能优化社会资源配置，分散金融风险。BT模式有利于积极推进政府融资体制改革的深化,要求政府完善偿债机制,建立专项偿债发展基金,健全国有资产运作机制,重新整合各类资产,特别是特许经营管理的项目。二、BT融资模式意义人民东路延长线长沙市人民东路延长线三、BT运作流程项目准备

7、阶段政府对项目立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等工作。项目招标阶段政府通过招标确定投资人，签订BT合同，商定双方的权利与义务等工作。双方协商确定施工、监理及材料供应单位。投资人非常重要，以秦皇岛为例。项目建设阶段参与各方根据BT合同要求确保项目按照预期的工程投资、工程规模、工程质量和工程进度有计划进行。项目移交阶段竣工验收合格后投资方将项目有偿移交给政府，政府按约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和建设费用.四、BT建设模式分类在实际操作中，BT模式主要分为以下三类：施工二次招标型BT模

8、式直接施工型BT模式施工同体型BT模式四、BT建设模式分类特点：业主确定投资人，由投资人对施工、监理等进行二次招标。项目业主通过法定程序(包括招投标和非招投标方式)选定仅承担投资职能的投资人(联合体),由投资人设立具有法人资格的项目公司并由项目公司作为建设单位对BT项目进行融资、建设组织和管理,包括项目公司自行融资、