反垄断法豁免制度研究

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1、授予单位代码学号或申请号密级郑州大学硕士学位论文论文题目：作者姓名：学科门类：专业名称：导师姓名、职称：反垄断法豁免制度研究李濯清法学法律硕士吕明瑜副教授二零零六年五月1045903310273邦卅l大学2006届硕士研究生毕业论文反垄断法豁免制度研究摘要反垄断法的豁免制度，亦称为适用除外制度，指对原来属于反垄断法限制或禁止的行为或行业，基于一定的条件赋予其合法性，使之免受反垄断法规制。反垄断法豁免制度是世界各国各地区反垄断法中所共有的法律制度：它与一国的政治、经济形势和国际关系密切相关，具有很强的政策性。中国

2、的反垄断法呼之欲出，如何构建我国的反垄断法豁免制度也是备受关注。反垄断法豁免的理论依据、主要功能和价值取向是反垄断法豁免制度的理论基础，构成了反垄断法豁免制度的内涵。反垄断法豁免制度是有条件的、相对的豁免，并非无条件的完全排除了垄断行为的非法性，而是针对某些部门、某些行业在特定时期或特种情况下的特定行为予以豁免。反垄断法豁免制度同时又具有很强的政策性，与一国的政治、经济形势和国际关系密切相关。反垄断法豁免制度的出台，源于垄断具有一定的合理性，可以形成规模经济，提高效率。而过度竞争具有破坏性，会造成资源浪费，增加

3、社会成本。垄断是竞争的必然结果，而垄断形成之后，在压抑竞争的同时也会引发更加激烈、更高层次的竞争，这就是垄断和竞争的统一。豁免制度可以弥补反垄断法立法技术不足，可以修补反垄断制度利益取舍单一的不足，可避免过度竞争所造成的社会资源的巨大浪费，防止牺牲应有的规模经济效益。当某种限制竞争行为所带来的经济效益大于所造成的损害时，这种行为就是有价值的，就应当适用豁免。因此，经济效益成为判断垄断或限制竞争行为合法与否的标准，也成为反垄断法豁免制度所追求的首要价值目标。但反垄断法豁免制度作为反垄断法制度体系的组成部分，必然要

4、体现反垄断法作为市场管理法所追求的目标，即社会公平。这种价值取向也直接蕴涵于当代反垄断立法中。而出于对法律理性的考量，针对某些特殊组织和自由职业者，道德成为反垄断豁免的重要价值目标。反垄断法豁免的对象与范围构成了反垄断法豁免制度的外延。综合比较分析国外反垄断法豁免制度的不同规定，本文所要探讨的反垄断法豁免制度的范围包括：(1)自然垄断行业。自然垄断行业是指，如果行业内译一企业生产该行业所有各种产品的总成本小于由多个企业分别生产各种产品的成本之合，该企业就是自然垄断行业。如邮电、通讯、电力、煤气、自来水、铁路、公

5、路、港口等属于郑州大学2006届硕上研究生毕业论文反垄断法豁免制度研究自然垄断行业。通说认为，自然垄断行业具有经营者取得独占地位的必然性、地域性、和消费者或用户的不可选择性等特点。同时，该行业提供的产品或服务具有较强的社会公共性，关乎百姓的生活，关乎社会的稳定。因此，世界绝大多数国家对自然垄断行业采取国家直接经营的方式，排除过度竞争。科技的进步，使得原来属于自然垄断的行业，不再具备自然垄断的性质，即引入竞争将使得各企业分别生产某种产品的成本之和小于某一单一企业生产这种产品的总成本。此时，应引入竞争机制，对原有的

6、自然垄断行业进行垂直分割，对其中具备垄断条件的部门应予以豁免，而不具备垄断条件的部门则应从自然垄断行业中排除出去，而不再对其进行豁免的特殊保护，引入竞争机制来促其发展。(2)限制竞争协议。限制竞争包括横向限制和纵向限制，是指分别发生于同行业竞争者之间，同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的企业之间的限制竞争行为。此处的协议指的是共谋行为。通常情况下，横向限制协议又称卡特尔，指两个或两个以上企业所订立或进行的，旨在妨碍、扭曲、限制竞争或贸易的协议或任何共谋。纵向限制是有两个或两个以上在同一产业中处于不同阶段而有买卖

7、关系的企业，通过共谋而实施的限制竞争行为。限制竞争规制中有一对重要的法律原则，即本身违法原则与合理原则，他们被广泛用于横向、纵向限制的违法与应受惩罚性的判别上。(3)知识产权。专利权、商标权、著作权等都属于法律保护的具有独占性、垄断性的权利。各国一般都将行使知识产权的行为予以豁免，除非权利人超出一定的范围，滥用知识产权。例如，某些情况下拥有知识产权的人通过不正当地行使知识产权来非法地限制竞争的行为，仍然要受到反垄断法的规制。(4)对外贸易。对外贸易豁免是指对外贸易中的限制竞争行为如果对一国的对外贸易或国内市场没

8、有负面影响，则免受反垄断法规制。它不同于国内反垄断法的适用标准，充分体现了各国内外有别的贸易政策。(5)企业合并控制。企业合并是指两个或两个以上相互独立的企业联合为一个企业；或者企业间通过取得股权、财产或者通过订立合同或者其他的方式，使”一个企业取得对另一个介业的支配权。企业合并控制豁免制度，是指在形式上符合反垄断法禁止规定的企业合并，因其符合免除责任的条件而从反垄断法的禁止规定中排除