论反垄断法的豁免制度

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1、论反垄断法的豁免制度摘要：反垄断法豁免制度作为反垄断法的一项基本制度，在各国反垄断立法中都有规定。2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过《中华人民共和国反垄断法》，其中对相关反垄断的豁免制度也作了规定。那么到底什么是豁免制度？我们为什么要制定该制度？《反垄断法》的豁免制度的现状及发展趋势如何？我国反垄断法又是如何具体规定豁免制度的呢？本文将围绕以上问题依次展开论述。关键词：豁免制度必然性现状趋势具体规定一、豁免制度的含义被誉为一国“经济宪法”的反垄断法，是各国发展市场经济所必不可少的基本法律制度，在市场经济国家的法律

2、体系中占有十分重要的地位。反垄断法的认可度如此之高，是因为它维护了市场经济体制中的最重要机制——竞争机制。通过反垄断和制止限制性竞争，保护自由的竞争。然而我们无法否定垄断的两面性，垄断一方面会限制竞争、阻碍经济发展，但同时也有促进经济发展的作用：发展规模经济、促进创新、提高经济效率。反垄断法的豁免制度正是对垄断的积极性作出的回应。《反垄断法》中的适用豁免是指排除适用反垄断法的情形。从一般意义上说，反垄断法的豁免制度是指对于在形式上符合反垄断法禁止规定的行为，因其符合免除责任的规定而从反垄断法规定的适用中排除出去。[1]因此又叫反垄断法的适用除外制度

3、。从反垄断法适用除外制度的界定可以看出反垄断法适用除外有以下构成要件：一是根据反垄断法的规定，某行为属于垄断或限制竞争行为，应在禁止之列。二是该行为既有限制竞争的损害，但也有促进效益的结果，利弊对比，整体上是利大于弊。只有利大于弊的行为才可能适用除外，弊大于利的行为，其危害性显而易见，不能适用除外。三是有关法律直接规定不适用反垄断法，或者依照法律规定的程序，经申报、批准豁免不适用反垄断法。适用除外只是例外，是严格的，必须要有法律依据，必须依照法定程序进行。四是该行为虽不适用反垄断法，但往往受相关的行业法律的规制从而取得合法性。适用除外仅仅是不适用反

4、垄断法，但不等于说是一切除外，必须接受相关行业法律的规制，相关行业法律的规制是对适用除外的补救，接受相关行业法律的规制是适用除外的条件。二、制定豁免制度的必然性（一）由《反垄断法》自身的不确定性决定的“法律是包含权利、义务的规则，是行为的规范，法律概念与法律规则的确定性是法律的应有属性，不断地寻求精确化的结论和解释是法律发展的目标。”[2]然而，反垄断法的条款具有原则性强和弹性大的特点，因此其具有很大的不确定性。法的确定性和反垄断法自身的不确定性的矛盾，可以通过适用豁免制度来缓解，通过适用豁免制度的规定，可以将一些合法垄断排除反垄断法的适用，明确了

5、一些垄断行为和状态的范围，在该范围内，这些垄断行为和状态是不受《反垄断法》责难的。（二）垄断的两面性决定的现代经济学研究成果表明，垄断具有两面性。它是一把双刃剑，既可以限制竞争，也可能给社会经济带来促进动力。其限制竞争的一面众所周知，我们主要来分析垄断的积极作用。垄断能带来规模效益，它是商品经济高度发达和科学进步的产物，本身就是社会进步的结果。某些垄断不但不会造成社会财富的浪费，反而有利于整个社会的经济效益和资源配置效率。垄断对经济发展的影响具有两面性，那么法律对其进行规制时，也应该区别对待。有害的垄断，坚决禁止，有利的垄断，应该容忍。反垄断法的适

6、用豁免制度就是法律对垄断两面性做出的回应。（三）反垄断法适用豁免制度建立的合理性——价值目标反垄断法以维护“自由的竞争秩序”为宗旨。这一宗旨决定了它要兼顾效率与公平这一对矛盾的具体价值。为了总体公平，有时需要在法律设计上允许某些个体和团体间存在某种不公平。反垄断法的适用除外制度注重的是社会公平和实质公平。经过利益的平衡及法律价值目标的协调，为了维护更需要法律保护的社会公共利益，豁免制度应运而生了。因为，在这些领域里过分的竞争会造成社会资源的巨大浪费，达不到应有的规模经济效益，甚至影响到一国的国际竞争力等，因此在这些领域有必要通过对过度竞争的限制，允

7、许其存在垄断状态或垄断行为，以此来达到社会公益的价值目标。（四）经济全球化和法律全球化的必然选择在经济全球化的影响下，一方面，各国的市场主体都要在相对于国内市场更加广阔的全球市场上参与竞争；另一方面，基于各个国家的民族利益，各国又都希望自己的企业能在全球化市场上处于优势地位，所以即使某企业结合在国内某个市场上会造成垄断，甚至是严重损害了国内市场的竞争，但是出于经济民族主义，为了提高企业的国际竞争力，反垄断法豁免制度必然是民族国家目前舍之不得之选择。因为反垄断法豁免制度的宗旨是促进有效竞争、保护本国特殊产业，一直在国家经济发展中发挥着不可替代的作用。

8、随着世界经济的全球化的发展，也导致了法律的全球化。各国为了能够更好地进行经济贸易等交往，发展各国经济，就会通过签订条约、协