FDI技术外溢与本地企业技术创新_吸收能力的影响

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1、第32卷第3期科研管理Vol．32，No．32011年3月ScienceResearchManagementMarch，2011文章编号:1000－2995(2011)03－008－0001FDI技术外溢与本地企业技术创新:吸收能力的影响郑慕强(厦门大学国际关系学院;南洋研究院，福建厦门361005)摘要:本文通过分析外资企业不同的技术外溢效应，考虑本地企业吸收能力的影响，探讨了横向外溢效应、纵向外溢效应对本地企业技术创新绩效的作用。基于福建和广东9个行业的177家与外资企业处于合作与竞争关系的本地企业为样本

2、获取数据，通过结构方程模型的实证检验。结果表明:(1)本地企业拥有外资企业更好的竞争、示范和员工流动的横向外溢效应，他们的吸收能力和技术创新绩效也会更好;(2)纵向外溢效应(前向链接和后向链接效应)虽然对本地企业技术创新也有显著正的影响，但其作用程度则相对弱很多;(3)另外，FDI技术外溢会通过影响本地企业吸收能力，进而影响本地企业技术创新绩效。关键词:横向外溢效应;纵向外溢效应;吸收能力;技术创新;本地企业中图分类号:F831.6文献标识码:A取竞争优势，仍然是摆在学术界、企业界与政府面1引言前的热点和难点

3、问题之一。从企业层面看，技术外溢就是外资企业通过近年来，本地企业赖以生存的外部环境发生与本地企业的合作与竞争而把先进的技术非自愿了巨大变化，竞争全球化、消费需求多样化、技术地“传递”给本地企业，从而提高本地企业的技术跳跃式革新以及产品生命周期不断缩短对传统行创新能力。外商直接投资(FDI)带来了“打包的业和高新技术行业的企业行为都产生了极大的影资本、管理技术和生产技术”，可通过哪些渠道产响。作为提高自身竞争实力的创新活动，已成为生对本地企业的技术外溢呢?Blomstrom［2］认为本地企业生存与发展的新主题，

4、是企业获取长期FDI的技术外溢表现为增加了与本地企业的竞争竞争优势的源泉之一。本地企业这种竞争优势，和人员流动以及对当地企业的示范作用。Dun-仅仅依靠自身的“闭门造车”是远远不够的，更重［3］ning则认为技术外溢主要来自外资企业与东道要是要通过不断的外部学习和知识创造来获取。国企业建立的上下游链接关系，也就是供应商－众多研究指出，技术进步往往不是来自本国研发，［4］顾客关系。Kinoshita则把外溢效应分成四种:［1］而是国外技术转移、知识扩散的结果。随着中示范－模范效应、竞争效应、培训效应和与外资企国

5、改革开放的逐步深入，本地企业如何能在与相业链接效应。有的研究则从行业关系角度把其分关外资企业的合作与竞争中不断获取先进的技术横向外溢效应(示范效应、竞争效应和员工流动信息与知识，并结合自身情况进行技术创新以获效应)和纵向外溢效应(前向链接效应和后向链收稿日期:2009－09－14;修回日期:2010－03－23．作者简介:郑慕强(1981－)，男(汉)，广东揭阳人，厦门大学国际关系学院博士生，研究方向:世界经济和企业创新。·2·科研管理2011年［5］接效应)。探索这两种外溢效应对本地企业进然能掌握这些技术。

6、近年来，虽然以Wang和［8］［9］行技术创新的作用情况对本地企业制定创新战略Blomstrom和Borensztein等人等为代表的学有重要意义。者开始关注东道国的“吸收能力”，但他们对吸收纵观该领域的相关研究，尚存在下述三项关能力的量化过于片面，仅仅使用人力资本存量或键问题。者当地企业研发能力等单一指标，这样的研究结第一，研究视角与研究对象的选择问题。自论很难让人信服。20世纪60年代MacDougall首次把技术外溢效应鉴于上述问题，本研究将展开以下工作:(1)作为FDI的一个重要现象进行分析以来，中外

7、学采用问卷调查的方式，以与外资企业处于合作与者所进行的大量实证研究几乎都是从国家或行业竞争关系的本地企业为样本获取数据，直接探索层面来分析外溢效应对全要素生产率或工业产值本地企业是否有得益于外资企业的技术外溢?如的影响，对于企业技术外溢情况的研究多数也是果有，那么哪些外溢效应对本地企业进行技术创基于行业层面的角度出发，而以企业为对象的分新的作用更大?①(2)本研究调查的177家本地［6］［7］析研究则较少。郑秀君与原小能和宋杰虽企业均设在福建和广东两省(中国最早对外开放然以在中国投资的外资企业为对象进行了问卷

8、调的地区)，这里的本地企业与相关外资企业的联查，结果也证实了有技术外溢的存在，但是本地企系会更多，所以技术外溢最有可能产生。(3)本业是否真的有受益于这些“存在”的技术外溢呢?研究采用“过程方式综合指标”对吸收能力进行而这些技术外溢是否都有助于提高本地企业技术测量，包括理解、识别、运用外部信息等7个题项。创新能力呢?从本地企业角度研究FDI的技术外显然，本研究的提出，一方面能祢补现有研究的显溢是最直