fdi技术外溢的机制与影响因素分析

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1、分类号学号D200777882学校代码10487密级博士学位论文博士学位论文博士学位论文博士学位论文FDI技术外溢的机制与影响因素分析学位申请人：许鸿文学科专业：西方经济学指导教师：方齐云教授答辩日期：2013年5月21日ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinEconomicsAnalysisofMechanismandAffectionFactorsfo

2、rFDITechnologySpilloversCandidate:XuHongwenMajor:WesternEconomicsSupervisor:ProfesserFangQiyunHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2013，独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成

3、果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在____________年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□

4、。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要中国历经30多年的改革开放，已经进入中等收入国家行列，但是环境污染日趋严重，劳动力成本持续上升，这些都提示我们不能继续凭借要素扩张投入模式追求经济的总量增长，要摆脱“中等收入陷阱”假说，尽快实现产业结构升级，重点仍在于以自主技术创新能力为基础的技术进步。中国与世界的经济合作和技术交流不可逆转，外资企业产值占中国GDP总量已经超过1/3,出口产值和技术专利成果在不少产业领域已经超过50%以上，

5、中国只有从与外资合作的渠道中尽快获取技术创新的原创思想，而不是成熟技术成果本身，才能取得技术的可持续进步实现赶超发展。论文采用定性分析与定量研究相结合的方法，定性分析确定研究分析的框架与思路，定量分析对定性分析起检验与证实作用，立足于中国开放的经济成果的现实基础，分析当前被忽略的问题，并提出建议。首先，基于英国、美国、日本赶超发展的现实成就，结合发展经济学的有关理论，提出从经济制度和企业技术发展投入角度两方面，实施技术赶超发展的理论框架。在现有关于FDI技术外溢效应研究文献回顾总结的基础上，指出现有研

6、究的不足，提出从FDI技术性质的区分入手，对FDI技术在不同层次上的外溢影响做对比研究。其次，针对FDI产业内技术外溢的三大机制：人员流动效应，示范效应和竞争效应内涵的重新分析界定，为选取和构造恰当的解释变量定下基础，并对产业间FDI前、后向关联溢出机制的对比研究进行完善，力图从FDI产业内与产业间的外溢机制做一个全面完整的检验。经对人员流动效应，和中国内资企业对外资企业的反向技术外溢的实证检验发现，目前国内企业所能提供的薪酬与事业发展空间都较外资企业为低的情况下，外资企业技术人员很少主动流动到我国内

7、资企业就职，内外资企业之间技术员工交流渠道的限制，直接导致对我国内资企业的技术溢出效果十分有限，无论是生产效率的提高还是自主创新能力的帮助都几乎为零。I华中科技大学博士学位论文通过构造恰当的解释变量，将外资技术按照不同性质进行区分后，发现逆向破译渠道下的核心专业技术对我国自主创新能力提高具有显著的促进作用，而模仿学习渠道下的一般通用技术，仅仅在生产效率层面对我国内资企业产生显著正向溢出，但是对我们自主创新能力却产生显著的抑制作用。提醒我们不能满足于给外资企业打工所获取的微薄利润，而应该从核心技术外溢渠

8、道中看到，引进国外技术与独立自主相结合，破译寻求国外技术创新的思想，是帮助我们取得竞争优势的根本所在。在一般通用技术与核心专业技术有效区分的基础上，对我国当前的出口退税补贴政策和行业市场结构——非正式制度安排，采用动态面板数据模型对两种技术的外溢影响结果做出了对比研究和检验，发现出口退税政策鼓励了企业的机会主义投机行为，不利于内资企业自主创新能力的提高，此外，基于技术实力实行的企业兼并，有利于核心专业技术的外溢，而垄断竞争结构有利于内资企业竞争优势的提升